光大中高等级债A : 光大保德信中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

时间:2019年12月20日 13:31:06&nbsp18财经
原标题:光大中高等级债A : 光大保德信中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


光大保德信中高等级债券型证券投资基金


招募说明书
摘要
(更新)





光大保德信中高等级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2016

1

20
日中国证监会《关于准予光大保德信中高等级债券型证券投资基金注
册的批复》(证监许可
[2016]144
号)和
2017

3

17
日中国证监会《关于光
大保德信中高等级债券型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函
[2017]729
号)核准公开募集。本基金份额于
2017

7

13
日至
2017

8

2
日发售,本基金合同于
2017

8

4
日生效。



重要提示

光大保德信基金管理有限公司
(
以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”

或“本公司”

)
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。



投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书
、基金产品资料概

。基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。



本基金本次招募说明书的更新涉及《光大保德信
中高等级债券型
证券投资
基金基金合同》和《光大保德信
中高等级债券型
证券投资基金托管协议》变更
的相关内容部分、基金管理人部分、相关服务机构部分以及基金份额的申购与
赎回部分,更新截止至
2019

1
2

17
日,其余所载内容截止日为
201
9

2

3
日,有关财务数据和净值表现截止日为
201
8

12

3
1
日。




基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。









一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:光大保德信基金管理有限公司


设立日期:
2004

4

22



批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字
[2004]42



注册地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6



办公地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼),
6
-
7
层、
10



法定代表人:林昌


注册资本:人民币
1.6
亿元




结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持
55%
的股
权;保德信投资管理有限公司持
45%
的股权


电话:(
021

80262888


传真:(
021

80262468


客服电话:
4008
-
202
-
888


网址:
www.epf.com.cn


联系人:殷瑞皞





(二)主要人员情况


1
、董事会成员


林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经
理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证
券助理总裁。现任本基金管理人董事长。



Glenwyn
P. Baptist
先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,
CFA
。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总
监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业
务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼
CIO




包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管



理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责
人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总
经理助理、督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。



俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司
苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福
期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总
经理、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。



王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的
法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现

保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。



孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海
市瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙
人、中微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司
董事。



郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招
商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总
经理,渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务
官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付
网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。



王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日
照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院
985
平台副主任。



胡雅丽女士

董事
,武汉大学硕士。曾任职
招商证券股份有限公司家电行
业分析师,中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席
分析师,光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公
司研究所所长。




2
、监事会成员


陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院
MBA
。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新
区金融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融
资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。



吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精
算总
监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团
副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。

现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。



王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事
务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司
基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金管理人运营部总监。



赵大年先生,监事,中国科学技术大学统
计与金融系学士,中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产
品设计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。

2009

4
月加入光大保德
信基金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经
理、副总监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理

风险
管理部副总监
,现任风险管理部
总监。



3
、公司高级管理人员


林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。



包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。



李常青先生,中欧国际工商学院
EMBA
。历任中国科学技术大学化学系教
师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司
监察稽核部总监等职务,
2010

7
月加入光大保德信基金管理有限公司,先后
担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基
金管理人副总经理兼子公司执行董事。




盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。

曾就职于中国科学院空间技术中心
科利华有限公司,
历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证
券资产管理总部总经理,
2003
年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,
2004

4
月至
2
014

8

担任督察长

2018年3月至2019年11月兼任公司
量化投资部总监。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量
化核心证券投资基金基金经理。



梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服
务中心总
经理。

2004

7
月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管
理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。



董文卓先生,中山大学金融学硕士。

历任招商基金管理有限公司实习研究
助理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年
金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经
理等。2017年5月加入光大保德信基金管理有限公司,2017年9月至2019年
3月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。



管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计
师事务所金融组高级审计师。

2006

11
月加入光大保德信基金管理有限公
司,先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察
长、董事会秘书兼监察稽核部总监




4

本基金
基金经理


历任基金经理:


杨烨超先生,担任本基金基金经理时间为
2017

8

4
日至
2018

5

25
日。



现任基金经理:


沈荣先生,硕士,
2007
年获得上海交通大学工学学士学位,
2011
年获得上
海财经大学金融学硕士学位。

2007

7
月至
2008

9
月在上海电器科学研究
所(集团)有限公司任职
CAD
开发工程师;
2011

6
月至
2012

3
月在国金



证券股份有限公司任职行业研究员;
2012

3
月至
2014

4
月在宏源证券股
份有限公司任职行业分析师、固定收益分析师;
2014

4
月至
2017

6
月在
平安养老保险股份有限公司任职债券助理研究经理、投资经理;
2017

7
月加
入光大保德信基金管理有限公司,现任公司固定收益部投资副总监兼光大保德
信货币市场基金基金经理、光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基
金经理、光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、
光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信中高等级
债券型证券投资基金基金经理、光大保德信尊富
18
个月定期开放债券型证券投
资基金基金经理、光大保德信超短债债券型证券投资基金基金经理、光大保德
信尊丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理




黄波先生

硕士


2009
年毕业于南京大学,
2012
年获得复旦大学金融学
硕士学位。

2012

7
月至
2016

5
月在
平安养老保险股份有限公司任职固定
收益部助理投资经理;
2016

5
月至
2017

9
月在长信基金管理有限公司任
职固定收益部专户投资经理;
2017

9
月至
2019

6
月在圆信永丰基金管理
有限公司任职专户投资部副总监;
2019

6
月加入光大保德信基金管理有限公
司。现任光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理、光大保德信信用添益
债券型证券投资基金基金经理、光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金
经理、光大保德信中高等级债券型证券投资基金基金经理、光大保德信多策略
精选
18
个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
光大保德信多策
略智选
18
个月定期开放混合型证券投资基金基金经理




5
、投资决策委员会成员


盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化
核心证券投资基金基金经理。



董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。



戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合
型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经
理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、
光大保德信优势配置
混合型证券投资基金基金经理。



林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路



战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。



上述人员无近亲属关系







二、基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司
(
简称:中国建设银行
)


住所:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:田国立


成立时间:
2004

09

17



组织形式:股份有限公司


注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]12



联系人:田



联系电话:
(010)6759 5096





三、相关服务机构

(一)直销机构


名称:光大保德信基金管理有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6



办公地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼),
6
-
7
层、
10



电话:(
021

80262466

80262481


传真:(
021

80262482


客服电话:
4008
-
202
-
888


联系人:王颖


网址:
www.epf.com.cn





(二)代销机构





1

中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:田国立


客服电话:
95533


网址:
www.ccb.com





2

交通银行股份有限公司


办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



客服电话:
95559


联系人:王菁


电话:
021
-
58781234


传真:
021
-
58408483


网址:
www.bankcomm.com





3
、中国光大银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号中国光大中心


法定代表人:李晓鹏


客服电话:
95595


联系人:朱红


网址:
www.cebbank.com





4
平安银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南中路
1099
平安银行大厦


法定代表人:孙建一


客服电话:
95511
-
3


网址:
www.pingan.com





5
、晋商银行股份有限公司


注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
1
号丽华大厦


办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
1
号丽华大



法定代表:阎俊生



客服电话:
95105588


联系人:董嘉文


电话:
0351
-
6819926


传真:
0351
-
6819926


网址:
www.jshbank.com





6.
招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
7088
招商银行股份有限公司大厦


法定代表人:李建红


客服电话:
95555


联系人:邓炯鹏


电话:
0755
-
83198888


传真:
0755
-
83195109


网址:
www.cmbchina.com





7.
中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:陈四清


客服电话:
95588


联系电话:
010
-
66105799


联系人:郭明


网址:
www.icbc.com.cn








8.
安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


法定代表人:王连志


联系人:陈剑虹


联系人电话:
0755

82558305


客服热线:
95517


网址:
www.essence.com.cn





9.
长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


法定代表人:尤习贵



联系人:奚博宇


联系人电话:
021
-
61118795


传真:
027
-
85481900


客服热线:
95579/4008
-
888
-
999


网址:
www.95579.com





10.
光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:周健男


联系人:何耀


联系人电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客服热线:
95525


网址:
www.ebscn.com





11.
国金证券股份有限公司



册地址:
四川省成都市青羊区东城根上街
95



办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街
95



法定代表人:冉云


联系人:刘婧漪、贾鹏


联系人电话:
028
-
86690057

028
-
86690058


传真:
028
-
86690126


客服热线:
4006
-
600
-
109/95310


网址:
www.gjzq.com.cn





12.
国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
上海银行大厦
29



法定代表人:杨德红


联系人:芮敏祺


联系人电话:
021

38676666


传真:
021

38670666


客服热线:
95521


网址:
www.gtja.com





13.
山西证券股份有限公司


注册地址:山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠


联系人电话:(
0351

8686659


传真:(
0351

8686619


客服热线:
400
-
666
-
1618


网址:
www.i618.com.cn





14.
信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼信达金融中心


法定代表人:张志刚


联系人:尹旭航


联系人电话:
010
-
63081000


传真:
010
-
63081344


客服热线:
95321


网址:
www.cindasc.com





15.
中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


法定代表人:张佑君


联系人电话:(
0755

83073087


传真:(
0755

83073104


客服热线:
95548


网址:
www.cs.ecitic.com





16.
东北证券股份有限公司


注册地址:长春市生态大街
6666



办公地址:吉林省长春市生态大街
6666



法定代表人:李福春


联系人:安岩岩


联系人电话:
0431
-
85096517


传真:
95360



客服热线:
95360


网址:
www.nesc.cn





17.
广州证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



办公地址:
广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



法定代表人:胡伏云


联系人:梁微


联系人电话:
020
-
88836999
-
5408


传真:
020
-
88836920


客服热线:
020
-
961303


网址:
www.gzs.com.cn





18.
平安证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道益田路
5023
号平安金融中心
B
座第
22
-
25



办公地址:深圳市福田区福田街道益田路
5023
号平安金融中心
B
座第
22
-
25



法定代表人:何之江


联系人:周驰


联系人电话:
021
-
38637436


传真:
021
-
58991896


客服热线:
95511
-
8


网址:
stock.pingan.com





19.
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大

20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大

20

2005



法定代表人:韩志谦


联系人:王怀春


联系人电话:
010
-
88085858



传真:
010
-
88085195


客服热线:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com





20.
申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:李梅


联系人:陈飙


联系人电话:
021
-
33389888


传真:
021
-
33388224


客服热线:
4008
-
895
-
523/021
新市区)北京南网址:
www.swhysc.com





21.
西藏东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼


办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦


法定代表人:陈宏


联系人:付佳


客服热线:
95357


网址:
http://www.18.cn





22.
粤开证券股份有限公司


注册地址:惠州市江北东江三路
55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层


办公地址:深圳市福田区深南中路
2002
号中广核大厦北楼
10



法定代表人:严亦斌


联系人:彭莲


联系人电话:
0755
-
83331195


客服热线:
95564


网址:
http://www.ykzq.com





23.
招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38
地址:层


法定代表人:霍达


联系人:黄婵君



联系人电话:
0755
-
82960167


传真:
0755

83734343


客服热线:
4008
-
888
-
111/95565


网址:
www.newone.com.cn





24.
中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


联系人电话:
010
-
83574507


传真:
010
-
66568990


客服热线:
400
-
888
-
8888/95551


网址:
www.chinastock.com.cn





25.
中泰证券股份有限公司


注册地址:济南市市中区经七路
86



法定代表人:李玮


客服热线:
95538


网址:
www.qlzq.com.cn





26.
中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


联系人:权唐


联系人电话:(
010

85130588


传真:(
010

65182261


客服热线:
400
-
8888
-
108


网址:
www.csc108.com





27.
中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
2001


办公地址:青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5



法定代表人:姜晓林



联系人:刘晓明


联系人电话:
0531

89606165


传真:暂无


客服热线:
95548


网址:
www.zxwt.com.cn





28.
北京百度百盈基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区上地十街
10

1

1

101


办公地址:北京市海淀区信息路甲
9
号奎科大厦


法定代表人:
张旭阳


联系人:
杨琳


联系人电话:
010
-
61952703


传真:
010
-
61951007


客服热线:
95055
-
4


网址:
www.baiyingfund.com





29.
北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


办公地址:北京市朝阳区创远路
34
号融新科技
中心
C

1501


法定代表人:钟斐斐


联系人:侯芳芳


联系人电话:
010
-
57319532


传真:
010
-
84997571


客服热线:
400
-
159
-
9288


网址:
https://danjuanapp.com/





30.
北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

A

1108



办公地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

A

1108



法定代表人:王伟刚


联系人:熊小满


联系人电话:
010
-
56251471


传真:
010
-
62680827


客服热线:
400
-
619
-
9059



址:
www.hcjijin.com





31.
北京肯特瑞财富投资管理有限公司


注册地址:北京市海淀区海淀东三街
2

4

401
-
15


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
18
号院
A

17



法定代表人:陈超


联系人:江卉


联系人电话:
89188000


传真:
13141319110


客服热线:
400
-
098
-
8511


网址:
list.jr.jd.com/fundlist/1
-
11
-
112.htm





32.
北京植信基金销售有限公司


注册地址:北京市密云区兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67


办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10



法定代表人:王军辉


联系人:张喆


联系人电话:
010
-
56075718


传真:
010
-
67767615


客服热线:
4006
-
802
-
123


网址:
www.zhixin
-
inv.com





33.
济安财富(北京)基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


法定代表人:杨健


联系人:李海燕


联系人电话:
010
-
65309516


传真:
010
-
65330699


客服热线:
400
-
6
73
-
7010


网址:
www.jianfortune.com





34.
江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:南京市高淳区砖墙集镇
78



办公地址:南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005



法定代表人:吴言林



联系人:张宏鹤


传真:
021
-
53086809


客服热线:
025
-
66046166


网址:
www.huilinbd.com





35.
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:陈柏青


联系人:周嬿旻


联系人电话:
021
-
60897869

0571
-
28829790


传真:
0571
-
26698533


客服热线:
4000
-
766
-
123


网址:
www.fund123.cn





36.
上海大智慧基金销售有限公司


注册地址:中国上海市浦东新区杨高南路
428

1
号楼
1102
单元


办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路
428

1
号楼
1102
单元


法定代表人:申健


联系人:张蜓


联系人电话:
18017373527


客服热线:
021
-
20292031


网址:
www.wg.com.cn





37.
上海好买
基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
903

906



法定代表人:杨文斌


联系人:
张茹


联系人电话:
021
-
58870011


传真:
021
-
68596919


客服热线:
400
-
700
-
9665


网址:
www.ehowbuy.com





38.
上海基煜基金销售有限公司



注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海
泰和经济发展区)


办公地址:上海市杨浦区昆明路
518

A1002



法定代表人:王翔


联系人:蓝杰


联系人电话:
021
-
65370077


传真:
021
-
55085991


客服热线:
4008
-
205
-
369


网址:
www.jiyufund.com.cn





39.
上海陆享基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路
888

1

1

14032



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇二座
16



法定代表人:陈志英


联系人:韦巍


联系人电话:
021
-
53398816


传真:
021
-
53398801


客服热线:
021
-
53398816


网址:
www.luxxfund.
com





40.
上海攀赢基金销售有限公司


注册地址:上海市闸北区广中西路
1207

306



办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路
488
号太平金融大厦
603



法定代表人:田为奇


联系人:吴卫东


客服热线:
021
-
68889082


网址:
www.pytz.cn





41.
上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼


办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦


法定代表人:其实


联系人:潘世友


联系人电话:
021
-
54509988
分机:
7019



传真:
021
-
64385308


客服热线:
400
-
1818
-
188


网址:
www.1234567.com.cn





42.
深圳众禄基金销售有限公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


办公地址:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


法定代表人:薛峰


联系人:汤素娅


联系人电话:
0755
-
33227950


传真:
0755
-
82080798


客服热线:
4006
-
788
-
887


网址:
www.zlfund.cn





43.
泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星
海中龙园
3



办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



法定代表人:李春光


联系人:徐江


传真:
0411
-
84396536


客服热线:
400
-
0411
-
011


网址:
www.haojiyoujijin.com





44.
阳光人寿保险股份有限公司


注册地址:海南省三亚市迎宾路
360
-
1
号三亚阳光金融广场
16



办公地址:北京市朝阳区朝外大街
20
号联合大厦
701A



法定代表人:李科


联系人:王超


联系人电话:
010
-
59053660


传真:
010
-
8563277


客服热线:
95510


网址:
fund.sinosig.com





45.
浙江同花顺金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903




办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18
同花顺大楼
4



法定代表人:凌顺平


联系人电话:
0571
-
88911818
-
8653


传真:
0571
-
86800423


客服热线:
4008
-
773
-
772


网址:
www.5ifund.com





46.
中证金牛(北京)投资咨询有限公司


注册地址:北京市丰台区东管头
1

2
号楼
2
-
45



办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
1
号环球财讯中心
A

5



法定代表人:钱昊旻


联系人:沈晨


联系人电话:
010
-
59336544


传真:
010
-
59336586


客服热线:
4008
-
909
-
998


网址:
www.jnlc.com/





基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市
(网点),并另行公告。






(三)
登记机构


名称:
光大保德信基金管理有限公司


注册地址

上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6
层至
10



办公地址:
上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼)
6
层至
10



法定代表人:林昌


电话:(
021

80262888


传真:(
021

80262483


联系人:杨静





(四)律师事务所和经办律师


名称

上海源泰律师事务所


注册地址

上海浦东南路
256
华夏银行大厦
1405




办公地址

上海浦东南路
256
华夏银行大厦
1405



负责人:
廖海


电话


021

51150298


传真:

021

51150398


联系人:
刘佳


经办律师:
廖海、刘佳





(五)会计师事务所和经办注册会计师


公司全称

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址

中国上海市浦东新区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
6



办公地址:
中国上海市湖滨路
202
号普华永道中心
11



法定代表人

李丹


电话:

021

23238888


传真:

021

23238800


联系人:
陈腾


经办
会计师
:
薛竞、陈腾




四、基金的名称: 光大保德信中高等级债券型证券投资基金



五、基金的类型: 契约型开放式



六、基金的投资目标

本基金在控制信用风险、谨慎投资的前提下,力争在获取持有期收益的同
时,实现基金资产的长期稳定增值。




七、基金的投资方向

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、地
方政府债、信用债(即企业债、公司债、次级债、短期融资券、中期票据、资
产支持证券、中小企业私募债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、证
券公司短期公司债等非国家信用的固定收益类金融工具)、央行票据、债券回


购、银行存款、大额存单、货币市场工具、国债期货等金融工具以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。


本基金不直接买入股票、权证等权益类资产,但可持有因可转债转股所形
成的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权
证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起的6
个月内卖出。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。


本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的80%,其中投资于中高等级债券的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资
产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。


本基金所指的中高等级债券为国债、央行票据、金融债、地方政府债及信
用评级在AAA(含)到AA(含)之间的信用债。




八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金根据工业增加值、通货膨胀率等宏观经济指标,结合国家货币政策
和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况,综合分析
债券市场的变动趋势。最终确定本基金在债券类资产中的投资比率,构建和调
整债券投资组合。


2、目标久期策略及凸性策略

在组合的久期选择方面,本基金将综合分析宏观面的各个要素,主要包括
宏观经济所处周期、货币财政政策动向、市场流动性变动情况等,通过对各宏
观变量的分析,判断其对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固
定收益投资组合久期的合理范围。并且动态调整本基金的目标久期,即预期利
率上升时适当缩短组合久期,在预期利率下降时适当延长组合久期,从而提高
债券投资收益。



由于债券价格与收益率之间往往存在明显的非线性关系,所以通过凸性管
理策略为久期策略补充,可以更好地分析债券的利率风险。凸性越大,利率上
行引起的价格损失越小,而利率下行带来的价格上升越大;反之亦然。本基金
将通过严格的凸性分析,对久期策略做出适当的补充和修正。


3、收益率曲线策略

在确定了组合的整体久期后,组合将基于宏观经济研究和债券市场跟踪,
结合收益率曲线的拟合和波动模拟模型,对未来的收益率曲线移动进行情景分
析,从而根据不同期限的收益率变动情况, 在期限结构配置上适时采取子弹
型、哑铃型或者阶梯型等策略,进一步优化组合的期限结构,增强基金的收
益。


4、信用债投资策略

信用类债券是本基金的重要投资对象,因此信用策略是本基金债券投资策
略的重要部分。由于影响信用债券利差水平的因素包括市场整体的信用利差水
平和信用债自身的信用情况变化,因此本基金的信用债投资策略可以具体分为
市场整体信用利差曲线策略和单个信用债信用分析策略。


(1)市场整体信用利差曲线策略

本基金将从经济周期、市场特征和政策因素三方面考量信用利差曲线的整
体走势。在经济周期向上阶段,企业盈利能力增强,经营现金流改善,则信用
利差可能收窄,反之当经济周期不景气,企业的盈利能力减弱,信用利差扩
大。同时本基金也将考虑市场容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系,
动态研究信用债市场的主要特征,为分析信用利差提供依据。另外,政策因素
也会对信用利差造成很大影响。这种政策影响集中在信用债市场的供给方面和
需求方面。本基金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市场的作用。


本基金将综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用
债券总的投资比例及分行业的投资比例。


(2)单个信用债信用分析策略

信用债的收益率水平及其变化很大程度上取决于其发行主体自身的信用水
平,本基金将对不同信用类债券的信用等级进行评估,深入挖掘信用债的投资
价值,增强本基金的收益。



本基金主要通过发行主体偿债能力、抵押物质量、契约条款和公司治理情
况等方面分析和评估单个信用债券的信用水平:

信用债作为发行主体的一种融资行为,发行主体的偿债能力是首先需要考
虑的重要因素。本基金将从行业和企业两个层面来衡量发行主体的偿债能力。

A)行业层面:包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争状况;B)企业层
面:包括盈利指标分析、资产负债表分析和现金流分析等。


抵押物作为信用债发行时的重要组成部分,是债券持有人分析和衡量该债
券信用风险的关键因素之一。对于抵押物质量的考察主要集中在抵押物的现金
流生成能力和资产增值能力。抵押物产生稳定现金流的能力越强、资产增值的
潜力越大,则抵押物的质量越好,从而该信用债的信用水平也越高。


契约条款是指在信用债发行时明确规定的,约束和限制发行人行为的条款
内容。具体包含承诺性条款和限制性条款两方面,本基金首先分析信用债券中
契约条款的合理性和可实施性,随后对发行人履行条款的情况进行动态跟踪与
评估,发行人对契约条款的履行情况越良好,其信用水平也越高。


对于通过发行债券开展融资活动的企业来说,该发行人的公司治理情况是
该债券维持高信用等级的重要因素。本基金关注的公司治理情况包括持有人结
构、股东权益与员工关系、运行透明度和信息披露、董事会结构和效率等。


5、可转换债券投资策略

本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下,在综合分
析可转换债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,选择其中安全边际较
高、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。结合行业分析和个券选
择,对成长前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注,选择投资
价值较高的个券进行投资。


6、中小企业私募债投资策略

与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,整
体流动性相对较差,而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用
基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。因此,对于中小企业
募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心
要点是对个券信用资质进行详尽的分析,并综合考虑发行人的企业性质、所处


行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,确定最终
的投资决策。


7、资产支持证券投资策略

资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策
略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。


8、证券公司短期公司债券投资策略

本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析
等调查研究,分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,对证
券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。


基金投资证券公司短期公司债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格
的投资决策流程、风险控制制度,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性
风险等各种风险。


9、杠杆投资策略

在本基金的日常投资中,还将充分利用组合的回购杠杆操作,在严格头寸
管理的基础上,在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。


10、国债期货投资策略

基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在
风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的
利率风险,改善组合的风险收益特性。




九、基金的业绩比较标准

本基金的业绩比较基准为中证全债指数收益率。




十、基金的风险收益特征


本基金为债券型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金,但低于股票
型基金和混合型基金。




十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日。


1、报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例
(%)

1

权益投资

-

-



其中:股票

-

-

2

固定收益投资

575,684,301.40

97.95



其中:债券

575,684,301.40

97.95



资产支持证券

-

-

3

贵金属投资

-

-

4

金融衍生品投资

-

-

5

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

6

银行存款和结算备付金
合计

848,419.84

0.14

7

其他各项资产

11,207,780.08

1.91

8

合计

587,740,501.32

100.00





2、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。




3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。




4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

165,777,000.00

36.95



其中:政策性金融债

165,777,000.00

36.95

4

企业债券

122,000,300.00

27.19

5

企业短期融资券

13,355,900.00

2.98




6

中期票据

222,588,500.00

49.62

7

可转债(可交换债)

20,937,801.40

4.67

8

同业存单

-

-

9

其他

31,024,800.00

6.92

10

合计

575,684,301.40

128.32





5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

180208

18国开08

500,000

50,915,000.00

11.35

2

180205

18国开05

400,000

43,584,000.00

9.72

3

180210

18国开10

400,000

41,252,000.00

9.20

4

1880072

18温岭债
01

310,000

31,812,200.00

7.09

5

131800019

18蓉城轨
交GN001

310,000

31,077,500.00

6.93





6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明


本基金本报告期末未持有资产支持证券



7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。




8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证



9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。


9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的
原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性
好、交易活跃的期货合约。


本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结
合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。


本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品
种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。



法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定
执行。




10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。


10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。




11、投资组合报告附注

11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。


11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。


11.3其他各项资产构成

序号

名称

金额

1

存出保证金

25,734.68

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

11,161,345.40

5

应收申购款

20,700.00

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

11,207,780.08





11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号

债券代码

债券名称

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

128010

顺昌转债

11,568,233.40

2.58

2

113008

电气转债

9,369,568.00

2.09





11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。





十二、基金的业绩

(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

光大保德信中高等级债券A:

阶段

净值增
长率①

净值增长率
标准差②

业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

2017年

0.01%

0.05%

-0.43%

0.05%

0.44%

0.00%

2018年

-0.07%

0.23%

8.85%

0.07%

-8.92%

0.16%

自基金合同生效
起至今

-0.06%

0.19%

8.38%

0.07%

-8.44%

0.12%





光大保德信中高等级债券C:

阶段

净值增
长率①

净值增长率
标准差②

业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

2017年

-0.16%

0.05%

-0.43%

0.05%

0.27%

0.00%

2018年

-0.46%

0.23%

8.85%

0.07%

-9.31%

0.16%

自基金合同生效
起至今

-0.62%

0.19%

8.38%

0.07%

-9.00%

0.12%





(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

光大保德信中高等级债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2017年8月4日至2018年12月31日)

1.光大保德信中高等级债券A:




D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg
2.光大保德信中高等级债券C:




D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图2.jpg
注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为2017年8月4日至2018年2月3日。建
仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范
围。




十三、费用概览


(一)与基金运作有关的费用

1、 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、证券、期货账户开户费用、银行间账户维护费;

10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付
日期顺延。


2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付
日期顺延。


3、销售服务费;

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基
金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.4%。


本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付
日期顺延。


上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。


3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


4、基金费用的调整

在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金
托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费,此项调整不需


要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日
前在指定媒介上刊登公告。


(二)与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率见下表:

本基金A类基金份额在申购时收取基金前端申购费用;C类基金份额不收
取申购费用。


通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表:

申购金额(含申购费)

A类基金份额申购费率

100万元以下

0.08%

100万元(含100万元)到300
万元

0.05%

300万元(含300万元)到500
万元

0.03%

500万元以上(含500万元)

每笔交易1000元



其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表:

申购金额(含申购费)

A类基金份额申购费率

100万元以下

0.80%

100万元(含100万元)到300
万元

0.50%

300万元(含300万元)到500
万元

0.30%

500万元以上(含500万元)

每笔交易1000元



2、本基金的赎回费率见下表:

持续持有期

A类基金份额赎回费率

7天以内

1.5%

7天(含7天)到30天

0.10%

30天以上(含30天)

0%



本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基
金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少
于7天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于7天的投
资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,未计入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。



3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。


4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适
当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。




十四、对招募说明书更新部分的说明

基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关
法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:

1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。


2. 在“十七、风险揭示”部分,根据实际情况进行了更新。


3. “重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、
“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十二、基金资产
的估值”、“十三、基金的收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、
“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清
算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘
要”、“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”中对涉及《光大保德信中高
等级债券型证券投资基金基金合同》和《光大保德信中高等级债券型证券投资
基金托管协议》变更的相关内容部分进行了更新。




光大保德信基金管理有限公司

二〇一九年十二月二十日




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