光大精选 : 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

时间:2019年12月20日 13:31:09&nbsp18财经
原标题:光大精选 : 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


光大保德信均衡精选混合型证券投资基金


招募说明书
摘要
(更新)





光大保德信均衡精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2008

10

31
日经中国证券监督管理委员会证监许可【
2008

1249
号文核准公开
募集。本基金份额于
2009

2

2
日至
2009

2

27
日发售,本基金合同于
2009

3

4
日生效。



重要提示

光大保德信基金管理有限公司
(
以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”

或“本公司”

)
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。



投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书
、基金产品资料概

;基金的过往业绩并不预示其未来表现;


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。



本基金本次招募说明书的更新涉及《光大保德信均衡精选混合型证券投资
基金基金合同》和《光大保德信均衡精选混合型证券投资基金托管协议》变更
的相关内容部分、
基金管理人部分、相关服务机构部分以及基金份额的申购与
赎回部分,更新截止至
2019

12

17
日,其余所载内容截止日为
2019

3

3
日,有关财务数据和净值表现截止日为
2018

12

31
日。



基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。




一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:光大保德信基金管理有限公司


设立日期:
2004

4

22



批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字
[2004]42



注册地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6



办公地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼)

6-7层、10层


法定代表人:林昌


注册资本:人民币
1.6
亿元




结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持
55%
的股
权;保德信投资管理有限公司持
45%
的股权


电话:(
021

80262888


传真:(
021

80262468


客服电话:
4008
-
202
-
888


网址:
www.epf.com.cn


联系人:殷瑞皞





(二)主要人员情况


1
、董事会成员


林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经
理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证
券助理总裁。现任本基金管理人董事长。



Glenwyn P. Baptist
先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,
CFA
。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总
监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业
务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼
CIO




包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管



理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责
人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。



俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司
苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福
期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总
经理
、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。



王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的
法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现
任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。



孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海
市瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙
人、中微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司
董事。



郭荣丽女
士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招
商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总
经理,渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付
网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。



王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日
照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大
学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院
985
平台副主任。



胡雅丽女士

董事
,武汉大学硕士。曾任职
招商证券股份有限公司家电行
业分析师,中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席
分析师,光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公
司研究所所长。




2
、监事会成员


陈浒
先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院
MBA
。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新
区金融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融
资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。



吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精
算总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团
副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。

现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。



王永万先生,监事,吉
林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事
务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司
基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金管理人运营部总监。



赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产
品设计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。

2009

4
月加入光大保德
信基金管理有限公司,先后担任风险
管理部风险控制专员、风险控制高级经
理、副总监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理

风险
管理部副总监
,现任风险管理部
总监。



3
、公司高级管理人员


林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。



包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。



李常青先生,中欧国际工商学院
EMBA
。历任中国科学技术大学化学系教
师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司
监察稽核部总监等职务,
2010

7
月加入光大保德信基金管理有限公司,先后
担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基
金管理人副总经理兼子公司执行董事。




盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。

曾就职于中国科学院空间技术中心
科利华有限公司,
历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证
券资产管理总部总经理,
2003
年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,
2004

4
月至
2
014

8

担任督察长

2018年3月至2019年11月兼任公司
量化投资部总监。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量
化核心证券投资基金基金经理。



梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服
务中心总
经理。

2004

7
月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管
理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。



董文卓先生,中山大学金融学硕士。

历任招商基金管理有限公司实习研究
助理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年
金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经
理等。2017年5月加入光大保德信基金管理有限公司,2017年9月至2019年
3月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。



管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计
师事务所金融组高级审计师。

2006

11
月加入光大保德信基金管理有限公
司,先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察
长、董事会秘书兼监察稽核部总监




4

本基金
基金经理


历任基金经理:


许春茂先生,担任本基金基金经理时间为
2009

3

4
日至
2010

4

14
日。



黄素丽女士,担任本基金基金经理时间为
2010

4

15
日至
2013

5

20
日。



李阳先生,担任本基金基金
经理时间为
2013

5

21
日至
2014

6

30
日。




现任基金经理:


戴奇雷先生,
1995
年毕业于华中理工大学生物医学工程专业,
1998
年获得
华中理工大学生物技术专业硕士学位,
2002
年获得中欧国际工商学院工商管理
专业硕士学位。

2002

11
月至
2004

4
月在上海融昌资产管理有限公司先后
担任行业研究员、研究总监助理;
2004

5
月至
2006

5
月在广州金骏资产
管理有限公司先后担任研究副总监、研究总监;
2006

6
月至
2010

4
月在
诺德基金管理有限公司先后担任行业研究员、基金经理助理、投资研究部经
理、基
金经理;
2010

5
月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任研究
副总监、研究总监。

现任权益投资部总监、光大保德信中小盘混合型证券投资
基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光大保德
信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合
型证券投资基金基金经理




5
、投资决策委员会成员


盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化
核心证券投资基金基金经理。



董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。



戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合
型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经
理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、
光大保德信优势配置
混合型证券投资基金基金经理。



林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路
战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。



上述人员无近亲属关系







二、基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司
(
简称:中国建设银行
)


住所:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼



法定代表人:田国立


成立时间:
2004

09

17



组织形式:股份有限公司


注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]12



联系人:田



联系电话:
(010)6759 5096





三、相关服务机构

(一)直销机构


名称:光大保德信基金管理有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6



办公地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼)

6-7层、10层


电话:(
021

80262466

80262481


传真:(
021

80262482


客服电话:
4008
-
202
-
888


联系人:王颖


网址:
www.epf.com.cn





(二)代销机构





1.
中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:
田国立


客服电话:
95533


网址:
www.ccb.com






2.
中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:陈四清


客服电话:
95588



系电话:
010
-
66105799


联系人:郭明


网址
:www.icbc.com.cn





3.
中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:刘连舸


客服电话:
95566
(全国)


网址:
www.boc.cn





4.
交通银行股份有限公司


办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



客服电话:
95559


联系人:王菁


电话:
021
-
58781234


传真:
021
-
58408483


网址:
www.bankcomm.com





5.
中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融街
3



办公地址:北京市西城区金融街
3



法定代表人:李国华


客户服务电话:
95580


联系人:陈春林


传真:
010
-
68858117


公司网址:
www.psbc.com





6.
中国光大银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号中国光大中心


法定代表人:李晓鹏


客服电话:
95595



联系人:朱红


网址:
www.cebbank.com





7.
招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
7088
招商银行股份有限公司大厦


法定代表人:李建红


客服电话:
95555


联系人:邓炯鹏


电话:
0755
-
83198888


传真:
0755
-
83195109


网址:
www.cmbchina.com





8.
中国民生银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:洪崎


客服电话:
95568


联系人:董云巍


电话:
010
-
58560666


传真:
010
-
57092611


网址:
www.cmbc.com.cn





9.
上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:吉晓辉


电话:(
021

61618888


传真:(
021

63604199


联系人:倪苏云,虞谷云


客户服务热线:
95528


公司网站:
www.spdb.com.cn





10.
中信银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C




法定代表人:
李庆萍


客服电话:
95558


联系人:丰靖



址:
bank.ecitic.com





11.
兴业银行股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
154



法定代表人:高建平


电话:(
021

52629999


联系人:刘玲


客服电话:
95561


网址:
www.cib.com.cn





12.
北京银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址:北京市西城区金融大街丙
17



法定代表人:闫冰竹


联系人:谢小华


电话:
010
-
66223587


传真:
010
-
66226045


客户服务电话:
95526


公司网站:
www.bankofbeijing.com.cn





13.
宁波银行股份有限公司


注册地址:宁波市鄞
州区宁南南路
700
宁波银行大楼


办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700
宁波银行大楼


法定代表人:陆华裕


电话:
0574
-
89068340


传真:
0574
-
87050024


联系人:胡技勋


客服电话:
96528
(上海、北京地区
962528



网址:
www.nbcb.com.cn





14.
中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行


注册地址:北京市东城区建国门内大街
69




办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:贺倩


公司网站:
www.abchina.com





15.
上海银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路
168



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168



法定代表人:范一飞


电话:
021
-
68475888


传真:
021
-
68476111


联系人:张萍


客服电话:
021
-
962888


网址:
www.bankofshanghai.com





16.
平安银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南中路
1099
平安银行大厦


法定代表人:孙建一


客服电话:
95511
-
3


网址:
www.pingan.com





17.
广发银行股份有限公司


注册地址:广东省广州市东风东路
713



办公地址:广东省广州市东风东路
713



法定代表人:董建岳


客服电话:
4008308003


网址:
www.cgbchina.com.cn





18.
上海农村商业银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东大道
981



办公地址:上海市浦东新区银城中路
8
号中融碧玉蓝天大厦
15

23



法定代表人:胡平西


客服电话:
021
-
962999



联系人:吴海平


电话:
021
-
38576969


网址:
www.srcb.com





19.
东莞农村商业银行股份有限公司


注册地址:东莞市南城路
2



办公地址:东莞市南城路
2



法定代表人:何沛良


客服电话:
0769
-
961122


联系人:谭少筠


电话:
0769
-
22118343


传真:
0769
-
22320896


网址:
www.drcbank.com





20.
浙江稠州商业银行股份有限公司


注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧


办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧


法定代表人:金子军


客服电话:
(0571)96527

4008096527


联系人:董晓岚、邵利兵


电话:
0571
-
87117617

87117616


传真:
0571
-
87117616


网址:
www.czcb.com.cn





21.
洛阳银行股份有限公司


注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口


办公地址:河南省洛阳市新区开元大道
256



法定代表人:王建甫


客服电话:
96699


联系人:
王军


电话:
0379
-
65921977


传真:
0379
-
65921869


网址:
www.bankofluoyang.com.cn





24.
安信证券股份有限公司



注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


法定代表人:王连志


联系人:陈剑虹


联系人电话:
0755

82558305


客服热线:
95517


网址:
www.essence.com.cn





25.
光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:周健男


联系人:何耀


联系人电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客服热线:
95525


网址:
www.ebscn.com





26.
国金证券股份有限公司


注册地址:
四川省成都市青羊区东城根上街
95



办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街
95



法定代表人:冉云


联系人:刘婧漪、贾鹏


联系人电话:
028
-
86690057

028
-
86690058


传真:
028
-
86690126


客服热线:
4006
-
600
-
109/95310


网址:
www.gjzq.com.cn





27.
国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
上海银行大厦
29



法定代表人:杨德红


联系人:芮敏祺


联系人电话:
021

38676666


传真:
021

38670666



客服热线:
95521


网址:
www.gtja.com





28.
山西证券股份有限公司


注册地址:山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠


联系人电话:(
0351

8686659


传真:(
0351

8686619


客服热线:
400
-
666
-
1618


网址:
www.i618.com.cn





29.
信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼信达金融中心


法定代表人:张志刚


联系人:尹旭航


联系人电话:
010
-
63081000


传真:
010
-
63081344


客服热线:
95321


网址:
www.cindasc.com





30.
中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


法定代表人:张佑君


联系人电话:(
0755

83073087


传真:(
0755

83073104


客服热线:
95548


网址:
www.cs.ecitic.com





31.
财富证券有限责任公司


注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



法定代表人:周晖


联系人:郭磊



联系人电话:
0731
-
84403319


传真:
0731
-
84403439


客服热线:
0731
-
84403360


网址:
www.cfzq.com





32.
东北证券股份有限公司


注册地址:长春市生态大街
6666



办公地址:吉林省长春市生态大街
6666



法定代表人:李福春


联系人:安岩岩


联系人电话:
0431
-
85096517


传真:
95360


客服热线:
95360


网址:
www.nesc.cn





33.
东方证券股份有限公司


注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
22
层、
23
层、
25

-
29



办公地址:上海市中山南路
318

2
号楼
13
层、
21

-
23
层、
25
-
29
层、
32
层、
36
层、
39
层、
40



法定代表人:潘鑫军


联系人:孔亚楠


联系人电话:
021
-
63325888


传真:
021
-
63326729


客服热线:
95503


网址:
www.dfzq
.com.cn





34.
东兴证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



办公地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



法定代表人:魏庆华


联系人:
夏锐


联系人电话:
010
-
66559079


传真:
010
-
66555133


客服热线:
95309


网址:
www.dxzq.net





35.
方正证券股份有限公司


注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
22

24



办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
22

24



法定代表人:雷杰


联系人:彭博


联系人电话:
0731
-
85832343


传真:
0731
-
85832214


客服热线:
95571


网址:
www.foundersc.com





36.
广发证券股份有限公司


注册地址:广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼(
4301
-
4316
房)


办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

41

42



法定代表人:林治海


联系人:黄岚


传真:(
020

87555305


客服热线:
95575


网址:
www.gf.com.cn





37.
广州证券股份有限公司


注册地址:广州市
天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



办公地址:
广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



法定代表人:胡伏云


联系人:梁微


联系人电话:
020
-
88836999
-
5408


传真:
020
-
88836920


客服热线:
020
-
961303


网址:
www.gzs.com.cn





38.
国信证券股份有限公司



注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六



办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1010
号国际信托大厦
21



法定代表人:何如


联系人:李颖


联系人电话:
0755
-
82130833


传真:
0755
-
82133952


客服热线:
95536


网址:
www.guosen.com.cn





39.
国元证券股份有限公司


注册地址:安徽省合肥市寿春路
179



办公地址:安徽省合肥市寿春路
179



法定代表人:凤良志


联系人:李飞


联系人电话:
0551
-
2246298


传真:
0551
-
2272100


客服热线:
4008
-
888
-
777


网址:
www.gyzq.com.cn





40.
海通证券股份有限公司


注册地址:上海市淮海中路
98



办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:周杰


联系人:金芸


联系人电话:
021
-
23219000


传真:
021
-
23219100


客服热线:
95553/4008
-
888
-
001


网址:
www.htsec.com





41.
华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7
---
10



法定代表人:黄金琳


联系人:张腾



联系人电话:
0591
-
87383623


传真:
0591
-
87383610


客服热线:
0591
-
96326


网址:
www.hfzq.com.cn





42.
华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场


法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


联系人电话:
0755
-
82492193


传真:
0755
-
82492962


客服热线:
95597


网址:
www.htsc.com.cn





43.
江海证券有限公司


注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



法定代表人:孙名扬


联系人:徐世旺


联系人电话:
0451
-
82336863


传真:
0451
-
82287211


客服热线:
400
-
666
-
2288


网址:
www.jhzq.com.cn





44.
平安证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道益田路
5023
号平安金融中心
B
座第
22
-
25



办公地址:深圳市福田区福田街道益田路
5023
号平安金融中心
B
座第
22
-
25



法定代表人:何之江


联系人:周驰


联系人电话:
021
-
38637436


传真:
021
-
58991896


客服热线:
95511
-
8



网址:
stock.pingan.com





45.
上海证券有限责任公司


注册地址:上海市黄浦区四川中路
213

7



法定代表人:李俊杰


联系人:邵珍珍


联系人电话:
021
-
53686888


客服热线:
4008
-
918
-
918


网址:
www.shzq.com





46.
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大

20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大

20

2005



法定代表人:韩志谦


联系人:王怀春


联系人电话:
010
-
88085858


传真:
010
-
88085195


客服热线:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com





47.
申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:李梅


联系人:陈飙


联系人电话:
021
-
33389888


传真:
021
-
33388224


客服热线:
4008
-
895
-
523/021

95523


网址:
www.swhysc.com





48.
西藏东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼


办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦



法定代表人:陈宏


联系人:付佳


客服热线:
95357


网址:
http://www.18.cn





49.
湘财证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



法定代表人:孙永祥


联系人:李欣


联系人电话:
021
-
38784580
-
8918


传真:
021
-
68865680


客服热线:
95351


网址:
www.xcsc.com





50.
兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
268
号证券大厦


办公地址:福州市湖东路
268
号证券大厦


法定代表人:兰荣


联系人:夏中苏


联系人电话:(
0591

38281963


传真:暂无


客服热线:
95562


网址:
www.xyzq.com.cn





51.
粤开证券股份有限公司


注册地址:惠州市江北东江三路
55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层


办公地址:深圳市福田区深南中路
2002
号中广核大厦北楼
10



法定代表人:严亦斌


联系人:彭莲


联系人电话:
0755
-
83331195


客服热线:
955
64



网址:
http://www.ykzq.com





52.
招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38

45



法定代表人:霍达


联系人:黄婵君


联系人电话:
0755
-
82960167


传真:
0755

83734343


客服热线:
4008
-
888
-
111/95565


网址:
www.newone.com.cn





53.
浙商证券有限责任公司


办公地址:浙江省杭州市杭大路
1
号黄龙世纪广场
A

6
-
7



法定代表人:吴承根


联系人:吴颖


联系人电话:
(0571)87901963


客服热线:
95345


网址:
www.stocke.com.cn





54.
中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


联系人电话:
010
-
83574507


传真:
010
-
66568990


客服热线:
400
-
888
-
8888/95551


网址:
www.chinastock.com.cn





55.
中国中金财富证券有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01

02

03

05

11

12

13

15

16

18

19

20

21

22

23
单元


办公地址:深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18
层至
21




法定代表人:高涛


联系人:刘毅


联系人电话:
0755
-
82023442


传真:
0755
-
82026539


客服热线:
4006
-
008
-
008


网址:
www.china
-
invs.cn





56.
中泰证券股份有限公司


注册地址:济南市市中区经七路
86



法定代表人:李玮


客服热线:
95538


网址:
www.qlzq.com.cn





57.
中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


联系人:权唐


联系人电话:(
010

85130588


传真:(
010

65182261


客服热线:
400
-
8888
-
108


网址:
www.csc108.com





58.
中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
2001


办公地址:青岛市市南区东海西路
28
号龙
翔广场东座
5



法定代表人:姜晓林


联系人:刘晓明


联系人电话:
0531

89606165


传真:暂无


客服热线:
95548


网址:
www.zxwt.com.cn





59.
中信证券(浙江)有限责任公司


注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦主楼
19

20




法定代表人:沈强


客服电话:(
0571

96598


传真:(
0571

85783771


联系人:丁思聪


网址:
www.bigsun.com.cn





60.
珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


法定代表人:肖雯


联系人:邱湘湘


联系人电话:
020
-
89629099


传真:
020
-
89629011


客服热线:
020
-
89629066


网址:
www.yingmi.cn





61.
北京百度百盈基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区上地十街
10

1

1

101


办公地址:北京市海淀区信息路甲
9
号奎科大厦


法定代表人:
张旭阳


联系人:
杨琳


联系人电话:
010
-
61952703


传真:
010
-
61951007


客服热线:
95055
-
4


网址:
www.baiyingfund.com





62.
北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


办公地址:北京市朝阳区创远路
34
号融新科技中心
C

1501


法定代表人:钟斐斐


联系人:侯芳芳


联系人电话:
010
-
57319532


传真:
010
-
84997571


客服热线:
400
-
159
-
9288



网址:
https://danjuanapp.com/





63.
北京虹点基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


法定代表人:郑毓栋


联系人:姜颖


联系人电话:
13522549431


传真:
010
-
65951887


客服热线:
400
-
618
-
0707


网址:
www.hongdianfund.com





64.
北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

A

1108



办公地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

A

1108



法定代表人:王伟刚


联系人:熊小满


联系人电话:
010
-
56251471


传真:
010
-
62680827


客服热线:
400
-
619
-
9059


网址:
www.hcjijin.com





65.
北京肯特瑞财富投资管理有限公司


注册地址:北京市海淀区海淀东三街
2

4

401
-
15


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
18
号院
A

17



法定代表人:陈超


联系人:江卉


联系人电话:
89188000


传真:
13141319110


客服热线:
400
-
098
-
8511


网址:
list.jr.jd.com/fundlist/1
-
11
-
112.htm





66.
北京钱景财富投资管理有限公司


注册地
址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012



法定代表人:赵荣春


联系人:魏争


联系人电话:
010
-
57418829


传真:
010
-
57569671


客服热线:
400
-
678
-
5095


网址:
www.niuji.net





67.
北京增财基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208



办公地址:北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
-
1209



法定代表人:罗细安


联系人:孙晋峰


联系人电话:
010
-
67000988


传真:
010
-
67000988
-
6000


客服热线:
400
-
001
-
8811


网址:
www.zcvc.com.cn





68.
北京展恒基金销售有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里
2
号民建大厦
6



法定代表人:闫振杰


联系人:
张晶晶


联系人电话:
010
--
62020088
--
8105


传真:
010
--
62020088
--
8802


客服热线:
400
-
888
-
6661


网址:
www.myfund.com





69.
北京植信基金销售有限公司


注册地址:北京市密云区兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67


办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10



法定代表人:王军辉


联系人:张喆


联系人电话:
010
-
56075718


传真:
010
-
67767615


客服热线:
4006
-
802
-
123



网址:
www.zhixin
-
inv.com





70.
大泰金石基金销售有限公司


注册地址:南京市建邺区江东中路
359
号国睿大厦一号楼
B

4

A506



办公地址:(上海)上海市长宁区虹桥路
1386
号文广大厦
15



法定代表人:袁顾明


联系人:
何庭宇


联系人电话:
021
-
22267987


传真:
021
-
22268089


客服热线:
021
-
22267995


网址:
www.dtfunds.com





71.
海银基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区东方路
1217

16

B
单元


办公地址:上海市浦东新区东方路
1217
陆家嘴金融服务广场
6



法定代表人:刘惠


联系人:毛林


联系人电话:
021
-
80133597


传真:
021
-
80133413


客服热线:
400
-
808
-
1016


网址:
www.fundhaiyin.com





72.
和耕传承基金销售有限公



注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街
6
号楼
6



办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街
6
号楼
6



法定代表人:李淑慧


联系人:胡静华


客服热线:
4000
-
555
-
671


网址:
www.hgccpb.com





73.
和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



办公地址:北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



法定代表人:王莉



联系人:周轶


联系人电话:
021
-
20835789


传真:
021
-
20835885


客服热线:
400
-
920
-
0022


网址:
licaike.hexun.com





74.
江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:南京市高淳区砖墙集镇
78



办公地址:南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005



法定代表人:吴言林


联系人:张宏鹤


传真:
021
-
53086809


客服热线:
025
-
66046166


网址:
www.huilinbd.com





75.
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:陈柏青


联系人:周嬿旻


联系人电
话:
021
-
60897869

0571
-
28829790


传真:
0571
-
26698533


客服热线:
4000
-
766
-
123


网址:
www.fund123.cn





76.
南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法定代表人:钱燕飞


联系人:喻明明


联系人电话:
025
-
66008800
-
884131


传真:
025
-
66996699
-
884131


客服热线:
95177


网址:
www.snjijin.com






77.
诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32

c



法定代表人:汪静波


联系人:曾传溢


联系人电话:
15521232169


客服热线:
400
-
821
-
5399


网址:
www.noah
-
fund.com





78.
浦领基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


办公地址:北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


法定代表人:李招弟


联系人:高晓芳


联系人电话:
010
-
59393923


传真:
010
-
59393074


客服热线:
400
-
012
-
5899


网址:
www.zscffund.com





79.
上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区东方路
1267

11



法定代表人:张跃伟


联系人:邱燕芳


联系人电话:
021
-
20691831


传真:
021
-
20691861


客服热线:
400
-
089
-
1289


网址:
www.erichfund.com





80.
上海大智慧基金销售有限公司


注册地址:中国上海市浦东新区杨高南路
428

1
号楼
1102
单元


办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路
428

1
号楼
1102
单元


法定代表人:申健


联系人:张蜓


联系人电话:
18017373527



客服热线:
021
-
20292031


网址:
www.wg.com.cn





81.
上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
903

906



法定代表人:杨文斌


联系人:
张茹


联系人电话:
021
-
58870011


传真:
021
-
68596919


客服热线:
400
-
700
-
9665


网址:
www.ehowbuy.com





82.
上海汇付金融服务有限公司


注册地址:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



办公地址:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



法定代表人:冯修敏


联系人:陈云卉


联系人电话:
021
-
33323999*5611


传真:
021
-
33323837


客服热线:
400
-
820
-
2819


网址:
http://fund.bundtrade.com





83.
上海基煜基金销售有限公司


注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海
泰和经济发展区)


办公地址:上海市杨浦区昆明路
518

A1002



法定代表人:王翔


联系人:蓝杰


联系人电话:
021
-
65370077


传真:
021
-
55085991


客服热线:
4008
-
205
-
369


网址:
www.jiyufund.com.cn





84.
上海凯石财富基金销售有限公司



注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765

602
-
115



办公地址:上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦
4



法定代表人:陈继武


联系人:李晓明


联系人电话:
021
-
63333319


传真:
021
-
63332523


客服热线:
4000
-
178
-
000


网址:
www.lingxianfund.com





85.
海利得基金销售有限公司


注册地址:上海市宝山区蕰川路
5475

1033



办公地址:上海市浦东新区东方路
989
号中达广场
201



法定代表人:盛大


联系人:程毅


联系人电话:
021
-
50583533


传真:
021
-
50583633


客服热线:
400
-
005
-
6355


网址:
www.leadfund.com.cn





86.
上海联泰基金销售有限公司


注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公
地址:上海市长宁区福泉北路
518

8

3



法定代表人:尹彬彬


联系人:兰敏


联系人电话:
021
-
52822063


传真:
021
-
52975270


客服热线:
400
-
118
-
1188


网址:
www.66liantai.com





87.
上海陆金所基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

15



法定代表人:王之光


联系人:宁博宇


联系人电话:
021
-
20665952



传真:
021
-
22066653


客服热线:
4008
-
219
-
031


网址:
www.lufunds.com





88.
上海陆享基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路
888

1

1

14032



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇二座
16



法定代表人:陈志英


联系人:韦巍


联系人电话:
021
-
53398816


传真:
021
-
53398801


客服热线:
021
-
53398816


网址:
www.luxxfund.com





89.
上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼


办公地址
:上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦


法定代表人:其实


联系人:潘世友


联系人电话:
021
-
54509988
分机:
7019


传真:
021
-
64385308


客服热线:
400
-
1818
-
188


网址:
www.1234567.com.cn





90.
上海万得基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33

11

B



办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500
号万得大厦
11



法定代表人:王廷富


联系人:徐亚丹


联系人电话:
021
-
5071
-
2782


传真:
021
-
5071
-
0161


客服热线:
400
-
821
-
0203


网址:
http://www.520fund.com.cn






91.
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


办公地址:深圳市福田区福田街道民田路
178
号华融大厦
27

2704


法定代表人:杨懿


联系人:刘宝文


联系人电话:
0755
-
88394688


客服热线:
400
-
166
-
1188


网址:
www.xinlande.com.cn





92.
深圳众禄基金销售有限公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


办公地址:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


法定代表人:薛峰


联系人:汤素娅


联系人电话:
0755
-
33227950


传真:
0755
-
82080798


客服热线:
4006
-
788
-
887


网址:
www.zlfund.cn





93.
泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



法定代表人:李春光


联系人:徐江


传真:
0411
-
84396536


客服热线:
400
-
0411
-
011


网址:
www.haojiyoujijin.com





94.
天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701


法定代表人:林义相


客服热线:
010
-
66045678


网址:
www.txsec.com





95.
阳光人寿保险股份有限公司



注册地址:海南省三亚市迎宾路
360
-
1
号三亚阳光金融广场
16



办公地址:北京市朝阳区朝外大街
20
号联合大厦
701A



法定代表人:李科


联系人:王超


联系人电话:
010
-
59053660


传真:
010
-
8563277


客服热线:
95510


网址:
fund.sinosig.com





96.
一路财富(北京)信息科技有限公司


注册地址:北京市西城区车公庄大街
9
号院
5
号楼
702
(德胜园区)


办公地址:北京市西城区阜成门大街
2
号万通新世界广场
A

2208


法定代表人:吴雪秀


联系人:卜石红


联系人电话:
010
-
88312877


传真:
010
-
88312885


客服热线:
400
-
001
-
1566


网址:
www.yilucaifu.com





97.
宜信普泽(北京)基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809



法定代表人:沈伟桦


联系人:宋欣晔


联系人电话:
010
-
52361860


传真:
010
-
85894285


客服热线:
400
-
6099
-
200


网址:
www.yixinfund.com





98.
浙江同花顺金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903



办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18
同花顺大楼
4



法定代表人:凌顺平


联系人电话:
0571
-
88911818
-
8653


传真:
0571
-
86800423



客服热线:
4008
-
773
-
772


网址:
www.5ifund.com





基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市
(网点),并另行公告。






(三)
登记机构


名称:
光大保德信基金管理有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6



办公地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼)

6-7层、10层


法定代表人:林昌


电话:(
021

80262888


传真:(
021

80262483


联系人:杨静





(四)律师事务所和经办律师


名称

国浩律师集团
(
上海
)
事务所


注册地址

上海市南京西路
580
号南证大厦
45

46



办公地址

上海市南京西路
580
号南证大厦
45

46



负责人:
倪俊骥


电话


021

52341668


传真:

021

62676960


联系人:
宣伟华


经办律师:
宣伟华、屠勰、孙翀





(五)会计师事务所和经办注册会计师


公司全称

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址

中国北京市东城区东长安街
1
号东方广场东方经贸城安永大楼
(东三办公楼)
16



办公地址:
上海市世纪大道
100
号环球金融中心
50



法定代表人

吴港平


电话:
021
-
22288888


传真:
021
-
22280000



联系人:
蒋燕华


经办
会计师
:
徐艳、蒋燕华




四、基金的名称: 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金



五、基金的类型: 契约型开放式



六、基金的投资目标

通过投资于具备优良成长前景且估值水平相对合理或被低估的上市公司股
票,实现基金资产的长期稳健增值。




七、基金的投资方向

本基金为混合型基金,股票资产占基金资产不少于60%,最高可达基金资
产90%,其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年
以内的政府债券外,还可投资于中国证监会认可的其他金融工具,包括但不限
于债券、可转债、央行票据、回购、权证等。前述现金资产不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。同时,为了更有效地进行风险管理,基金资
产可适当投资于经法律法规或中国证监会允许的各种金融衍生产品,如期权、
期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。


法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序并经和托管人协商同意后,可以将其纳入投资范围。




八、基金的投资策略

本基金将通过选择具备优良成长前景且价格合理或被低估的上市公司股
票,以期实现基金资产的长期稳健增值。



本基金将主要采用“自下而上”的资产配置策略,以精选个股为主,兼顾
股票资产在行业间的合理配置;在形成最终股票投资组合后,本基金还将根据
宏观经济及证券市场状况确定大类证券资产的配置比例。


1.股票投资策略

本基金主要选取国际上普遍采用的GARP(Growth At Reasonable Price,
以合理的价格增长)选股模型进行个股的选择。该模型通过建立统一的价值评
估框架,综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平,以寻找具有增长潜力
且价格合理或被低估的股票。GARP强调对上市公司盈利增长和市场估值水平进
行综合考量,而不仅仅关注股票估值的绝对水平抑或上市公司的增长水平。因
此,传统意义上的价值型股票和成长型股票都将纳入GARP模型的评估框架,使
得本基金可以在最大范围内发现具有投资价值的股票。


具体来说,本基金将通过三个步骤完成最终投资组合的构建:

第一步,通过将本管理人全局备选库中的上市公司财务数据输入到本基金
构建的GARP模型中,对上市公司的投资价值进行初步排序,形成本基金的初选
股票池。具体来说,初选股票池的构建程序和主要标准如下:

(1)投资研究团队构建公司全局备选库;

全局备选库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过对上
市公司进行财务报表分析,参加上市公司管理层业绩交流会议,对行业运营状
况进行跟踪,分析预测上市公司的经营情况和未来盈利前景。在此基础上,研
究人员编写研究报告,履行股票入库审批程序,将股票加入到公司全局备选库
中。对于全局备选库中的股票,研究团队将保持密切跟踪,通过口头或书面报
告的形式将最新信息及时反馈至投资团队,并更新到公司投资研究平台。


全局备选库中将剔除过去一年内存在重大管理及经营问题 (如亏损,管理
层不稳定,存在违法违规行为等)的上市公司。


(2)数量研究小组对全局备选库中的上市公司按照GARP模型进行评分;

数量研究小组对全局备选库中的上市公司,按照GARP模型进行评分,对上
市公司的投资价值进行排序。输入GARP模型的数据主要包括全局备选库中上市
公司的行情数据、历史财务数据以及未来两年的复合盈利增长率预测数据。


本基金构建的GARP模型涉及到的指标主要有PEG,PE,ROE,PC等。



PEG指标是GARP模型最重要的指标。该指标综合考虑了上市公司的估值水
平与盈利成长能力。在考察上市公司的盈利成长能力方面,采用上市公司未来
两年预测的复合年盈利增长率。


PE指标是GARP模型的另一个重要指标。采用该指标是为了在一定程度上
规避绝对估值水平过高的公司:其中一类公司,是某些处于新兴行业高速成长
期的上市公司,因为盈利基数较小,其未来两年盈利成长水平可能非常之高,
但该增长并不具有持续性;另外一类公司,是因行业景气度好转或管理改善而
扭亏为盈的上市公司,其近期的盈利增长水平可能也会非常高,但也不具有可
持续性。如果单纯按照PEG对该两类上市公司进行估值,会高估其成长的价
值;一旦行业进入稳定成长期或通过管理改善经营业绩的边际效应变小,其合
理估值将出现严重下滑。


ROE和PC指标,是GARP模型的两个辅助指标。该两个指标均采用历史数
据,分别用来衡量上市公司的运营效率和盈利质量。


本基金将根据实际情况以及证券市场状况增加GARP模型涉及到的指标及调
整相应的权重。


(3)选取得分前80%的股票;

对于全局备选库中的上市公司,在前述GARP模型评分的基础上,按照得分
由大到小的顺序,选取得分为前80%的股票。


(4)剔除流通市值过小的股票;

在第(3)步的基础上,剔除流通市值过小的股票,以便于基金投资组合的构
建。本基金所指流通市值过小是指对所有A股股票,按照流通市值由大到小排
序,排名在后5%且在前述第(3)步中的股票。


自此,本基金初选股票池构建完成。


(5)基金初选股票池的更新。


公司全局备选库由投资研究团队进行日常的维护更新。每月的月末,金融
工程团队重复如上第(2)至第(5)步,进行基金初选股票池的更新。


GARP模型将筛选出股价未能合理反映上市公司成长性的股票,但股价回归
合理价值需要一定因素的催化。本基金在实际投资运作中,将结合被低估上市
公司的有利信息发布(如宏观政策、行业政策或公司行为)分析师对公司的关
注度及投资评级、股票价格走势与成交量等因素判断该类股票的上涨时机。当


上述因素出现有利于推动市场对该类公司的认知转变时,基金将买入股票;当
上市公司的成长价值得到充分反映,GARP模型也将自动向下调整该类公司的得
分和排名,本基金将结合市场情绪和流动性状况择机卖出该类股票。


第二步,基金经理和研究员通过调研分析,对全局备选库(以初选股票池
为重点)中的股票进行基本面分析,包括财务分析(经营能力分析、偿债能力
分析、盈利能力分析)公司治理结构、经营战略、公司竞争优势(如垄断,资
源等),并购重组机会等方面以克服纯量化方法无法充分反映公司未来预期因
素的弊端,由此形成本基金的核心股票池。其中,核心股票池中的股票数量应
保证至少有80%来自于上述GARP模型筛选后得到的初选股票池。


第三步,本基金将通过行业分析并考虑基金资产规模等因素形成最终股票
投资组合,最终股票投资组合必须全部来自核心股票池。本基金将通过分析行
业景气度,行业竞争状况,行业风险,行业整体估值水平等多方面的因素,使
最终股票投资组合尽可能最优地配置于各个行业之间。其中,行业景气度分析
将通过价值链下端需求分析,价值链上端供应分析对目标行业所处生命周期及
行业的景气情况进行判定,本基金将重点投资于处于增长或者成熟的行业;行
业竞争分析将从三个角度进行:(1)通过市场份额结构分析进行行业集中度分
析,初步判断行业内部竞争激烈程度;(2)对行业所处价值链的位置、价值链
上下端以及行业内部公司的合作程度等方面进行分析,以确定行业的价值来源
和增值潜力;(3)对行业内部公司采取的竞争策略进行判别和分析,如采用降
低成本、产品差异化,并对它们的策略进行评估;本基金将选用国际上普遍采
用的“Porter五因素”分析方法对行业风险进行分析。五个因素分别为:买方
议价能力,卖方议价能力,行业进入壁垒,行业竞争情况以及产品替代风险。

在对行业进行以上分析的基础上,本基金将通过行业估值水平的国际比较和国
内市场行业之间的比较,将基金资产配置于估值相对合理或被低估的行业上。


此外,考虑到一、二级市场的价差带来的套利机会,本基金将在分析新发
行股票内在价值的基础上、在基金合同规定的额度内适度参与新股申购,为投
资者获取稳定的套利回报。


2.固定收益证券投资策略


本基金将根据预期收益和风险的动态变动关系将部分基金资产适度配置于
固定收益类证券上。本基金可以投资的固定收益证券包括国债,金融债,企业
债,央行票据,回购,资产支持证券(ABS)等。


本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行固定收益类证券投资
组合的构建。


宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素,包括经济所处周期,
货币政策取向,广义货币供应量(M2)变动等,通过对这些宏观变量的分析,
定性的判断它们对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固定收益
投资组合久期的合理范围;在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将
根据光大保德信独立开发的固定收益证券定价系统,对各个目标投资对象进行
利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差(OAS),并利用利率模
型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被低估,到期期限符合组合构建要求
的固定收益品种。


3.资产配置策略

在构建最终股票投资组合以及固定收益证券投资组合的同时,本基金还将
通过深入分析宏观经济和政策环境,把握中国资本市场的变化趋势,结合定性
分析和定量分析进行大类资产的配置。


具体来说,资产配置分为两部分:战略性资产配置以及战术性资产配置。


本基金将通过分析经济周期的变化,产业结构的变迁以及各行业价值链的
演变,结合资本市场制度因素(包括流动性、市场交易方式创新、上市公司透
明度等)确定大类资产的战略配置比例范围。战略资产配置比例为本基金在中
长期内确立的基准大类资产配置比例。


本基金也将根据对各类资产市场的估值变动、各行业的盈利变化、市场利
率的短期趋势分析和判断以及对国家金融经济主管部门的政策措施及政策取向
(包括货币政策、财政政策、产业政策等)的跟踪分析,在中短期内对大类资
产进行偏离基准的战术性资产配置,以求获取超额收益或者降低投资风险。


4.权证及其他品种投资策略

将根据基金管理人对权证价值的判断,在进行充分风险控制和遵守中国证
监会相关法律规定的基础上,适当投资于权证,为基金持有人谋求收益,降低
风险。



同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,如股指期货,
本基金若认为有助于基金进行风险管理和组合优化的,将进行适度投资。


本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情
况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经
过基金份额持有人大会通过。




九、基金的业绩比较标准

75%×沪深300指数收益率+25%×中证全债指数收益率



十、基金的风险收益特征

本基金为主动操作的混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金及
债券型基金,但低于股票型基金。




十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止2018年12月31日。


1、报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例
(%)

1

权益投资

99,380,226.37

70.75



其中:股票

99,380,226.37

70.75

2

固定收益投资

10,149,462.00

7.23



其中:债券

10,149,462.00

7.23



资产支持证券

-

-

3

贵金属投资

-

-

4

金融衍生品投资

-

-

5

买入返售金融资产

20,800,000.00

14.81



其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

6

银行存款和结算备付金
合计

8,985,510.54

6.40

7

其他各项资产

1,141,688.53

0.81

8

合计

140,456,887.44

100.00






2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

15,632,039.94



11.17



C

制造业

70,542,742.24

50.42

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

6,003,142.56

4.29

J

金融业

50,145.80

0.04

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

1,520,748.58

1.09

N

水利、环境和公共设施管理业

1,460,663.40

1.04

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

4,170,743.85

2.98

S

综合

-

-



合计

99,380,226.37

71.04





3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

600547

山东黄金

368,462

11,145,975.50

7.97

2

600419

天润乳业

800,389

11,013,352.64

7.87

3

603986

兆易创新

92,406

5,758,741.92

4.12

4

300144

宋城演艺

195,351

4,170,743.85

2.98

5

600489

中金黄金

352,600

3,025,308.00

2.16

6

600038

中直股份

78,800

2,943,968.00

2.10

7

600562

国睿科技

228,158

2,936,393.46

2.10

8

600588

用友网络

137,800

2,935,140.00

2.10

9

300373

扬杰科技

202,900

2,929,876.00

2.09

10

603019

中科曙光

81,500

2,924,220.00

2.09






4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

10,149,462.00

7.25



其中:政策性金融债

10,149,462.00

7.25

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

10,149,462.00

7.25





5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

018005

国开1701

101,050

10,149,462.00

7.25





6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明


本基金本报告期末未持有资产支持证券。




7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。




8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。




9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。


9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的
原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性
好、交易活跃的期货合约。


本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结
合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。



本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品
种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。


法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定
执行。




10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在国债期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本
着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特
性。


10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。






11、投资组合报告附注

11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。


11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


11.3其他各项资产构成

序号

名称

金额

1

存出保证金

100,796.37

2

应收证券清算款

723,355.89

3

应收股利

-

4

应收利息

282,344.09

5

应收申购款

35,192.18

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

1,141,688.53





11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。





11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




十二、基金的业绩

(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段

净值增
长率①

净值增长率
标准差②

业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

2009



36.54%


1.44%


48.46%


1.49%


-
11.92%


-
0.05%


2010



-
4.91%


1.51%


-
8.52%


1.19%


3.61%


0.32%


2011



-
23.46%


1.09%


-
18.33%


0.97%


-
5.13%


0.12%


2013



-
3.18%


1.65%


-
4.81%


1.04%


1.63%


0.61%


2014



4.63%


1.36%


40.69%


0.91%


-
36.06%


0.45%


2015



66.38%


2.38%


7.91%


1.86%


58.47%


0.52%


2016



-
8.74%


1.56%


-
7.71%


1.05%


10.51%


0.49%


2017



1.88%


0.67%


15.93%


0.48%


-
14.05%


0.19%


2018



-
15.39%


1.25%


-
17.58%


1.00%


2.19%


0.25%


自基金合同生效
至今


52.02%


1.46%


50.94%


1.14%


1.08%


0.32%




注:为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运
作情况,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,自2014年1月1日起,将
本基金的业绩比较基准由原“75%×沪深300指数收益率+25%×天相国债全价指数收益率”

变更为“75%×沪深300指数收益率+25%×中证全债指数收益率”。




(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

光大保德信均衡精选混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2009年3月4日至2018年12月31日)






D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg
注:1、为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金
投资组合的运作情况,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,
自2014年1月1日起,将本基金的业绩比较基准由原“75%×沪深300指数收
益率+25%×天相国债全价指数收益率”变更为“75%×沪深300指数收益率
+25%×中证全债指数收益率”。


2、根据基金合同的规定,本基金建仓期为2009年3月4日至2009年9月
3日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制
及投资组合的比例范围。




十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、 基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金财产拨划支付的银行费用;

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;


(7)基金的证券交易费用;

(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售
服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。


上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计
算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。


(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。

计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。


(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。


3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费


用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。


4、基金费用的调整

基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管
理费及基金托管费,或者可按届时有效的法律法规或中国证监会的规定,采取
其他不增加基金份额持有人费用负担的收费模式。上述调整届时需经中国证监
会核准后公告,而无须召开基金份额持有人大会通过,法律法规或中国证监会
另有规定的除外。基金管理人最迟须于新的费率或收费模式开始实施前2日在
至少一种指定报刊和网站上公告。


(二)与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率见下表:

申购金额(含申购费)

申购费率

50万元以下

1.5%

50万元(含50万元)到500万


0.9%

500万元(含500万元)以上

每笔交易1000元



2、本基金的赎回费率见下表

持续持有期

赎回费率

7日以内

1.5%

7日(含7日)至1年

0.5%

1年(含1年)至2年

0.2%

2年(含2年)及以上

0%



注:赎回费的计算中1年指365个公历日。


1、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、登记结算等各项费用。


2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付登记结算费
和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。



3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。


4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。




十四、对招募说明书更新部分的说明

基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关
法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:

1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。


2. 在“十七、风险揭示”部分,根据实际情况进行了更新。


3. “重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、
“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十二、基金资产
的估值”、“十三、基金的收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、
“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清
算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘
要”、“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”中对涉及《光大保德信均衡
精选混合型证券投资基金基金合同》和《光大保德信均衡精选混合型证券投资
基金托管协议》变更的相关内容部分进行了更新。




光大保德信基金管理有限公司

二〇一九年十二月二十日


  18财经
各版头条
pop up description layer