光大配置 : 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

时间:2019年12月20日 13:31:10&nbsp18财经
原标题:光大配置 : 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)


光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金


招募说明书
摘要
(更新)





光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资(以下简称“本基金”)于
2009

8

6
日经中国证券监督管理委员会证监基金字
[2009]753
号文核准公
开募集。本基金份额于
2009

9

2
日至
10

23
日发售,本基金合同于
2009

10

28
日生效。



重要提示

光大保德信基金管理有限公司
(
以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”

或“本公司”

)
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。



投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书
、基金
产品资料概要
;基金的过往业绩并不预示其未来表现;


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。



本基金本次招募说明书的更新涉及《光大保德信
动态优选灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》和《光大保德信
动态优选灵活配置混合型
证券投资基
金托管协议》变更的相关内容部分、基金管理人部分、相关服务机构部分以及
基金份额的申购与赎回部分,更新截止至
2019

1
2

17
日,其余所载内容截
止日为
201
9

4

27
日,有关财务数据和净值表现截止日为
201
9

3

3
1
日。



基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日



起一年后开始执行。









一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:光大保德信基金管理有限公司


设立日期:
2004

4

22



批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字
[2004]42



注册地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6



办公地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼),
6
-
7
层、
10



法定代表人:林昌


注册资本:人民币
1.6
亿元




结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持
55%
的股
权;保德信投资管理有限公司持
45%
的股权


电话:(
021

80262888


传真:(
021

80262468


客服电话:
4008
-
202
-
888


网址:
www.epf.com.cn


联系人:殷瑞皞





(二)主要人员情况


1
、董事会成员


林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经
理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证
券助理总裁。

现任本基金管理人董事长。



Glenwyn P. Baptist
先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,
CFA
。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总
监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业
务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼
CIO




包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管



理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责
人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。



俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司
苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福
期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总
经理
、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。



王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的
法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现
任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。



孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海
市瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙
人、中微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司
董事。



郭荣丽女
士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招
商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总
经理,渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付
网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。



王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日
照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大
学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院
985
平台副主任。



胡雅丽女士

董事
,武汉大学硕士。曾任职
招商证券股份有限公司家电行
业分析师,中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席
分析师,光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公
司研究所所长。




2
、监事会成员


陈浒
先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院
MBA
。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新
区金融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融
资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。



吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精
算总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团
副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。

现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。



王永万先生,监事,吉
林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事
务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司
基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金管理人运营部总监。



赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产
品设计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。

2009

4
月加入光大保德
信基金管理有限公司,先后担任风险
管理部风险控制专员、风险控制高级经
理、副总监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理

风险
管理部副总监
,现任风险管理部
总监。



3
、公司高级管理人员


林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。



包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。



李常青先生,中欧国际工商学院
EMBA
。历任中国科学技术大学化学系教
师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司
监察稽核部总监等职务,
2010

7
月加入光大保德信基金管理有限公司,先后
担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基
金管理人副总经理兼子公司执行董事。




盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。

曾就职于中国科学院空间技术中心
科利华有限公司,
历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证
券资产管理总部总经理,
2003
年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,
2004

4
月至
2
014

8

担任督察长

2018年3月至2019年11月兼任公司
量化投资部总监。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量
化核心证券投资基金基金经理。



梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服
务中心总
经理。

2004

7
月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管
理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。



董文卓先生,中山大学金融学硕士。

历任招商基金管理有限公司实习研究
助理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年
金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经
理等。2017年5月加入光大保德信基金管理有限公司,2017年9月至2019年
3月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。



管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计
师事务所金融组高级审计师。

2006

11
月加入光大保德信基金管理有限公
司,先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察
长、董事会秘书兼监察稽核部总监




4

本基金
基金经理


历任基金经理:


于进杰先生,担任本基金经理的时间为
2009

10

28
日至
2010

12

30
日。



王健女士,担任本基金经理的时间为
2009

10

28
日至
2015

5

29
日。



于华先生,担任本基金经理的时间为
2015

5

20
日至
2016

8

19
日。




现任基金经理:


戴奇雷先生,华中理工大学理学硕士、中欧国际工商学院工商管理硕士。

1995
年毕业于华中理工大学生物医学工程专业,
1998
年获得华中理工大学生物
技术专业硕士学位,
2002
年获得中欧国际工商学院工商管理专业硕士学位。

2002

11
月至
2004

4
月在上海融昌资产管理有限公司先后担任行业研究
员、研究总监助理;
2004

5
月至
2006

5
月在广州金骏资产管理有限公司
先后担任研究副总监、研究总监;
2006

6
月至
2010

4

在诺德基金管理
有限公司先后担任行业研究员、基金经理助理、投资研究部经理、基金经理;
2010

5
月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任研究副总监、研究总
监。

现任权益投资部总监、光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理、
光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光大保德信动态优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金
基金经理




5
、投资决策委员会成员


盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化
核心证券投资基金基金经理。



董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。



戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合
型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经
理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、
光大保德信优势配置
混合型证券投资基金基金经理。



林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路
战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。



上述人员无近亲属关系







二、基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司
(
简称:中国建设银行
)


住所:北京市西城区金融大街
25




办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:田国立


成立时间:
2004

09

17



组织形式:股份有限公司


注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]12



联系人:田



联系电话:
(010)6759 5096





三、相关服务机构

(一)直销机构


名称:光大保德信基金管理有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6



办公地址:上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼),
6
-
7
层、
10



电话:(
021

80262466

80262481


传真:(
021

80262482


客服电话:
4008
-
202
-
888


联系人:王颖


网址:
www.epf.com.cn





(二)代销机构


1.
中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:
田国立


客服电话:
95533


网址:
www.ccb.com






2.
中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:陈四清


客服电话:
95588


联系电话:
010
-
66105799


联系人:郭明


网址:
www.icbc.com.cn





3.
中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:
刘连舸


客服电话:
95566
(全国)


网址:
www.boc.cn





4.
交通银行股份有限公司


办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



客服电话:
95559


联系人:王菁


电话:
021
-
58781234


传真:
021
-
58408483


网址:
www.bankcomm.com





5.
中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融街
3



办公地址:北京市西城区金融街
3



法定代表人:李国华


客户服务电话:
95580


联系人:陈春林


传真:
010
-
68858117


公司网址:
www.psbc.com





6.
中国光大银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号中国光大中心


法定代表人:李晓鹏


客服电话:
95595



联系人:朱红


网址:
www.cebbank.com





7.
招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
7088
招商银行股份有限公司大厦


法定代表人:李建红


客服电话:
95555


联系人:邓炯鹏


电话:
0755
-
83198888


传真:
0755
-
83195109


网址:
www.cmbchina.com





8.
中国民生银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:洪崎


客服电话:
95568


联系人:董云巍


电话:
010
-
58560666


传真:
010
-
57092611


网址:
www.cmbc.com.cn





9.
上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:吉晓辉


电话:(
021

61618888


传真:(
021

63604199


联系人:倪苏云,虞谷云


客户服务热线:
95528


公司网站:
www.spdb.com.cn





10.
中信银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C




法定代表人:李庆萍


客服电话:
95558


联系人:丰靖


网址:
bank.ecitic.com





11.
兴业银行股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
154



法定代表
人:高建平


电话:(
021

52629999


联系人:刘玲


客服电话:
95561


网址:
www.cib.com.cn





12.
北京银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址:北京市西城区金融大街丙
17



法定代表人:闫冰竹


联系人:谢小华


电话:
010
-
66223587


传真:
010
-
66226045


客户服务电话:
95526


公司网站:
www.bankofbeijing.com.cn





13.
宁波银行股份有限公司


注册地址:宁波市鄞州区宁南南路
700
宁波银行大楼


办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700
宁波银行大楼


法定代表人:陆华裕


电话:
0574
-
89068340


传真:
0574
-
87050024


联系人:胡技勋


客服电话:
96528
(上海、北京地区
962528



网址:
www.nbcb.com.cn





14.
中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
69




办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:贺倩


公司网站:
www.abchi
na.com





15.
上海银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路
168



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168



法定代表人:范一飞


电话:
021
-
68475888


传真:
021
-
68476111


联系人:张萍


客服电话:
021
-
962888


网址:
www.bankofshanghai.com





16.
平安银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南中路
1099
平安银行大厦


法定代表人:孙建一


客服电话:
95511
-
3


网址:
www.pingan.com





17.
华夏银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
22



法定代表人:吴建


客服电话:
95577


网址:
www.hxb.com.cn





18.
广发银行股份有限公司


注册地址:广东省广州市东风东路
713



办公地址:广东省广州市东风东路
713



法定代表人:董建岳


客服电话:
4008308003


网址:
www.cgbchina.com.cn





19.
上海农村商业银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东大道
981



办公地址:上海市浦东新区银城中路
8
号中融碧玉蓝天大厦
15

23



法定代表人:胡平西


客服电话:
021
-
962999


联系人:吴海平


电话:
021
-
38576969


网址:
www.srcb.com





20.
东莞农村商业银行股份有限公司


注册地址:东莞市南城路
2



办公地址:东莞市南城路
2



法定代表人:何沛良


客服电话:
0769
-
961122


联系人:谭少筠


电话:
0769
-
22118343


传真:
0769
-
22320896


网址:
www.drcbank.com





21.
浙江稠州商业银行股份有限公司


注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧


办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东



法定代表人:金子军


客服电话:
(0571)96527

4008096527


联系人:董晓岚、邵利兵


电话:
0571
-
87117617

87117616


传真:
0571
-
87117616


网址:
www.czcb.com.cn





22.
洛阳银行股份有限公司


注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口


办公地址:河南省洛阳市新区开元大道
256



法定代表人:王建甫


客服电话:
96699



联系人:
王军


电话:
0379
-
65921977


传真:
0379
-
65921869


网址:
www.bankofluoyang.com.cn





23.
光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:周健男


联系人:何耀


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客服电话:
95525


网址:
www.ebscn.com





24.
海通证券股份有限公司


注册地址:上海市淮海中路
98



办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:周杰


电话:
021
-
23219000


传真:
021
-
23219
100


客服电话:
95553

4008888001


联系人:金芸


公司网址:
www.htsec.com





25.
招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38

45



法定代表人:霍达


联系人:黄婵君


电话:
0755
-
82960167


传真:
0755

83734343


客服电话:
95565

4008888111


公司网址:
www.newone.com.cn





26.
国泰君安证券股份有限公司



注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东
新区银城中路
168
上海银行大厦
29



法定代表人:杨德红


联系人:芮敏祺


电话:
021

38676666


传真:
021

38670666


客服电话:
95521


网址:
www.gtja.com





27.
山西证券股份有限公司


地址:山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


法定代表人:侯巍


电话:(
0351

8686659


传真:(
0351

8686619


客服电话:
400
-
666
-
1618


联系人:郭熠


网址:
www.i618.com.cn





28.
平安证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道益田路
5023
号平安金融中心
B
座第
22
-
25



办公地址:深圳市福田区福田街道益田路
5023
号平安金融中心
B
座第
22
-
25



法定代表人:何之江


联系人
:
周驰


电话:
021
-
38637436


传真:
021
-
58991896


客服电话:
95511
-
8


公司网址:
stock.pingan.com





29.
中信证券(浙江)有限责任公司


注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦主楼
19

20



法定代表人:沈强


客服电话:(
0571

96598


传真:(
0571

8578
3771



联系人:丁思聪


网址:
www.bigsun.com.cn





30.
广发证券股份有限公司


注册地址:广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼(
4301
-
4316
房)


办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

41

42



法定代表人:林治海


联系人:黄岚


客服电话:
95575
或致电各地营业网点


传真:(
020

87555305


公司网址:
www.gf.com.cn





31.
申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:李梅


联系人:陈飙


电话:
021
-
33388211


传真:
021
-
33388224


客服热线:
95523

4008895523


网址:
www.swhysc.com





32.
中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


电话:(
010

85130588


传真:(
010

65182261


客服电话:
400
-
8888
-
108


联系人:权唐


网址:
www.csc108.com





33.
中信证券(山东)有限责任公司



注册地址:青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
2001


办公地址:青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5



法定代表人:姜晓林


联系人:刘晓明


电话:
0531

89606165


客户服务电话:
95548


公司网址:
www.zxwt.com.cn





34.
东方证券股份有限公司


注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
22
层、
23
层、
25

-
29



办公地址:上海市中山南路
318

2
号楼
13
层、
21

-
23
层、
25
-
29
层、
32
层、
36
层、
39
层、
40



法定代表人:潘鑫军


联系人:孔亚楠


电话:
021
-
63325888


传真:
021
-
63326729


客户服务热线:
95503


公司网站:
www.dfzq.com.cn





35.
湘财证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



法定代表人:孙永祥


电话:
021
-
38784580
-
8918


传真:
021
-
68865680


联系人:李欣


邮编:
410004


客服电话:
95351



公司网址:
www.xcsc.com





36.
国元证券股份有限公司


注册地址:安徽省合肥市寿春路
179



办公地址:安徽省合肥市寿春路
179




法定代表人:凤良志


电话:
0551
-
2246298


传真:
0551
-
2272100


联系人:李飞


客服电话:
4008
-
888
-
777


网址:
www.gyzq.com.cn





37.
兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
268
号证券大厦


办公地址:福州市湖东路
268
号证券大厦


法定代表人:兰荣


客服电话:
95562


联系人:夏中苏


电话:(
0591

38281963


网址:
www.xyzq.com.cn





38.
中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址
:
北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


电话:
010
-
83574507


传真:
010
-
66568990


客服电话
: 400
-
888
-
8888

95551


公司网址:
www.chinastock.com.cn





39.
安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


法定代表人:王连志


联系人:陈剑虹


电话:
0755

82558305


客服电话
: 95517


公司网址:
www.essence.com.cn






40.
上海证券有限责任公司


注册地址:上海市黄浦区四川中路
213

7



法定代表人:李俊杰


联系电话:
021
-
53686888


联系人:邵珍珍


客服电话:
4008918918


公司网址:
www.shzq.com





41.
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)


注册地址:济南市市中区经七路
86



法定代表人:李玮


客服电话:
95538


网站:
www.qlzq.com.cn





42.
国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六



办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1010
号国际信托大厦
21



法定代表人:何如


电话:
0755
-
82130833


传真:
0755
-
82133952


联系人:李颖


客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn





43.
华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场


法定代表人:周易


电话:
0755
-
82492193


传真:
0755
-
82492962


联系人:庞晓芸


客服电话:
95597


公司网址:
www.htsc.com.cn






44.
中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


法定代表人:张佑君


电话:(
0755

83073087


传真:(
0755

83073
104


客户服务热线:
95548


公司网址:
www.cs.ecitic.com





45.
信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼信达金融中心


法定代表人:张志刚


联系人:尹旭航


电话:
010
-
63081000


传真:
010
-
63081344


客服电话:
95321


公司网址:
www.cindasc.com





46.
天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701


法定代表人:林义相


客服电话:
010
-
66045678


网站:
www.txsec.com

www.jjm.com.cn





47.
华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7
---
10



法定代表人:黄金琳


联系人:张腾


联系电话:
0591
-
87383623


业务传真:
0591
-
87383610


客服电话:
0591
-
96326


网址:
www.hfzq.com.cn





48.
中国中金
财富证券
有限公司



注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01

02

03

05

11

12

13

15

16

18

19

20

21

22

23
单元


办公地址:深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18
层至
21



法定代表人:
高涛


联系人:刘毅


联系电话:
0755
-
82023442


传真:
0755
-
82026539


客服电话:
4006008008


网址:
www.cjis.cn





49.
江海证券有限公司


注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



法定代表人:孙名扬


联系人:徐世旺


联系电话:
0451
-
82336863


传真:
0451
-
82287211


客服电话:
400
-
666
-
2288


网址:
www.jhzq.com.cn





50.
财富证券有限责任公司


注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



法定代表人:周晖


联系人:郭磊


联系电话:
0731
-
84403319


传真:
0731
-
84403439


网址:
www.cfzq.com





51.
方正证券股份有限公司


注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
22

24



办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
22

24



法定代表人:雷杰



联系人:彭博


联系电话:
0731
-
85832343


传真:
0731
-
85832214


客服电话:
95571


网址:
www.foundersc.com





52.
上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
903

906



法定代表人:杨文斌


客服电话:
400
-
700
-
9665


联系人:
张茹


电话:
021
-
58870011


传真:
021
-
68596919


网址:
www.ehowbuy.com





53.
上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼


办公地址:
上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦


法定代表人:其实


客服电话:
400
-
1818
-
188


联系人:
潘世友


电话:
021
-
54509988


分机:
7019


传真:
021
-
64385308


网址:
www.1234567.com.cn





54.
深圳众禄基金销售有限公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


办公地址:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


法定代表人:薛峰


客服电话:
4006
-
788
-
887


联系人:汤素娅


电话:
0755
-
33227950


传真:
0755
-
82080798



网址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com





55.
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:陈柏青


联系人:周嬿旻


电话:
021
-
60897869

0571
-
28829790


传真:
0571
-
26698533


客服电话:
4000
-
766
-
123


网址:
www.fund123.cn





56.
上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区东方路
1267

11



法定代表人:张跃伟


联系人:邱燕芳


联系电话:
021
-
20691831


传真:
021
-
20691861


客服电话:
400
-
820
-
2899


公司网站:
www.erichfund.com





57.
诺亚正行基金
销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32

c



法人代表:汪静波


客服电话:
400
-
821
-
5399


联系人:曾传溢


联系电话:
15521232169


网址:
www.noah
-
fund.com





58.
北京展恒基金销售有限公司


注册地址
:
北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址
:
北京市朝阳区德胜门外华严北里
2
号民建大厦
6



法定代表人
:
闫振杰



客服电话
: 400 888 6661


联系人
:
张晶晶


电话
:
010
--
62020088
--
8105


传真
: 010
--
62020088
--
8802


地址
: www.myfund.com





59.
包商银行股份有限公司


注册地址:
内蒙古包头市青山区钢铁大街
6
号包商银行


办公地址:
内蒙古包头市青山区钢铁大街
6
号包商银行


法定代表人:
李镇西


客服电话:
96016
(内蒙、北京),
967210
(深圳、宁波),
65558555
(成

)


联系人:
刘芳


电话:
0472
-
5189051


传真:
0472
-
5189057


网址:
www.bsb.com.cn





60.
和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



办公地址:
北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



法定代表人:王莉


客服电话:
400
-
920
-
0022


联系人:
周轶


电话:
021
-
20835789


传真:
021
-
20835885


网址:
licaike.hexun.com





61.
海利得基金销售有限公司


注册地址:
上海市宝山区蕰川路
5475

1033



办公地址:上海市浦东新区东方路
989
号中达广场
201



法定代表人:
盛大


客服电话:
400
-
005
-
6355


联系人:
程毅


电话:
021
-
50583533


传真:
021
-
50583633



网址:
www.leadfund.com.cn





62.
浦领基金销售有限公司


注册地址:
北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


办公地址:
北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


法定代表人:
李招弟


客服电话:
400
-
808
-
0069


联系人:
高晓芳


电话:
010
-
59393923


传真:
010
-
59393074


网址:
www.wy
-
fund.com





63.
浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903



办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18
同花顺大楼
4



法定代表人:凌顺平


联系电话:
0571
-
88911818
-
8653


传真:
0571
-
86800423


客服电话:
4008
-
773
-
772


公司网站:
www.5ifund.com





64.
晋商银行股份有限公司


注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
1
号丽华大厦


办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
1
号丽华大厦


法定代表:阎俊生


客服电话:
95105588


联系人:董嘉文


电话:
0351
-
6819926


传真:
0351
-
6819926


网址:
www.jshbank.com





65.
北京增财基金销售有限公司


注册地址:
北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208



办公地址:
北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
-
1209



法定代表人:
罗细安



客服电话:
400
-
001
-
8811


联系人:
孙晋峰


电话:
010
-
67000988


传真:
010
-
67000988
-
6000


公司网址:
www.zcvc.com.cn





66.
一路财富(北京)信息科技有限公司


注册地址:北京市西城区车公庄大街
9
号院
5
号楼
702
(德胜园区)


办公地址:北京市西城区阜成门大街
2
号万通新世界广场
A

2208


法定代表人:吴雪秀


客服电话:
400
-
001
-
1566


联系人:卜石红


电话:
010
-
88312877


传真:
010
-
88312885


公司网址:
www.yilucaifu.com





67.
北京钱景财富投资管理有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


法定代表人:赵荣春


客服电话:
400
-
6
78
-
5095


联系人:魏争


电话:
010
-
57418829


传真:
010
-
57569671


公司网址:
www.niuji.net





68.
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


办公地址:深圳市福田区福田街道民田路
178
号华融大厦
27

2704


法定代表人:杨懿


客服电话:
400
-
166
-
1188


联系人:刘宝文


电话:
0755
-
88394688


公司网址:
www.xinlande.com.cn






69.
上海联泰基金销售有限公司


注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8

3



法定代表人:尹彬彬


客服电话:
400
-
166
-
6788


联系人:兰敏


电话:
021
-
52822063


传真:
021
-
52975270


公司网址:
www.66liantai.com





70.
宜信普泽(北京)基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809



法定代表人:沈伟桦


客服电话:
400
-
60
99
-
200


联系人:宋欣晔


电话:
010
-
52361860


传真
010
-
85894285


公司网址:
www.yixinfund.com





71.
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大

20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大

20

2005



法定代表人:韩志谦


联系人:王怀春


联系人电话:
010
-
88085858


传真:
010
-
88085195


客服热线:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com





72.
上海汇付数据服务有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路
336

1807
-
5



办公地址:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19




法定代表人:张皛


客服电话:
400
-
820
-
2819


联系人:周丹


电话:
021
-
33323999*8318


传真:
021
-
33323830





73.
北京百度百盈基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区上地十街
10

1

1

101


办公地址:北京市海淀区信息路甲
9
号奎
科大厦


法定代表人:
张旭阳


联系电话:
010
-
61952703


传真:
010
-
61951007


联系人:
杨琳


公司网站:
www.baiyingfund.com





74.
上海陆金所基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1333

14

09




办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333



法定代表人:王之光


客服电话:
4008219031


联系人:宁博宇


电话:
021
-
20665952


传真:
021
-
22066653


网址
:www.lufunds.com





75.
大泰金石
基金销售有限公司


注册地址:南京市建邺区江东中路
359
号国睿大厦一号楼
B

4

A506



办公地址:
(上海)上海市长宁区虹桥路
1386
号文广大厦
15



法定代表人:袁顾明


客服电话:
021
-
22267995


联系人:何庭宇


电话:
021
-
22267987


传真:
021
-
22268089



网址
: www.dtfunds.com





76.
北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)


注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


法定代表
人:郑毓栋


客服电话:
400
-
618
-
0707


联系人:姜颖


电话:
13522549431


传真:
010
-
65951887


网址
: www.hongdianfund.com





77.
西藏东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼


办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦


法人代表:陈宏


联系人:付佳


客服电话:
95357


网址:
http://www.18.cn





78.
上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765

602
-
115



办公地址:上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦
4



法定代表人:陈继武


客服电话:
4000
-
178
-
000


联系人:李晓明


电话:
021
-
63333319


传真:
021
-
63332523


网址
: www.lingxianfund.com








79
.
珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203



法定代表人:肖雯


客服电话:
020
-
89629066


联系人:邱湘湘


电话:
020
-
89629099


传真:
020
-
89629011


网址
: www.yingmi.cn





80
.
广州证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



办公地址:
广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



法定代表人:胡伏云


联系人:梁微


联系人电话:
020
-
88836999
-
5408


传真:
020
-
88836920


客服热线:
020
-
961303


网址:
www.gzs.com.cn





81
.
国金证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街
95



办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街
95



法定代表人:冉云


客服电话:
4006600109


联系人:贾鹏


电话:
028
-
86690058


传真:
028
-
86690126


网址
: www.gjzq.com.cn





82
.
粤开证券股份有限公司


注册地址:惠州市江北东江三路
55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层


办公地址:深圳市福田区深南中路
2002
号中广核大厦北楼
10



法定代表人:严亦斌


联系人:彭莲



联系电话:
0755
-
83331195


客户服务电话

95564


公司网址:
http://www.ykzq.com





83
.
海银基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区东方路
1217

16

B
单元


办公地址:上海市浦东新区东方路
1217
陆家嘴金融服务广场
6



法定代表人:
刘惠


联系人:
毛林


传真:
021
-
80133413


电话:
021
-
80133597


客户服务电话:
400
-
808
-
1016


公司网站:
www.fundhaiyin.com





84
.
和耕传承
基金销售有限公司


注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街
6
号楼
6



办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街
6
号楼
6



法定代表人:李淑慧


客服电话:
4000
-
555
-
671


联系人:胡静华


网址:
www.hgccpb.com





85
.
南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法定代表:钱燕飞


联系人:喻明明


传真:
025
-
66008800
-
884131


电话:
025
-
66996699
-
884131


客服电话:
95177


网址:
www.
snjijin.com





86
.
上海万得基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33

11

B



办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500
号万得大厦
11




法定代表人:
王廷富


联系人:徐亚丹


传真:
021
-
5071
-
0161


电话:
021
-
5071
-
2782


客服电话:
400
-
821
-
0203





87
.
北京肯特瑞财富投资管理有限公司


注册地址:
北京市海淀区海淀东三街
2

4

401
-
15


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
18
号院
A

17
层。



法定代表人:
陈超


联系人:
江卉


传真:
89188000


电话:
13141319110


客户服务电话:
400 098 8511


网址:
list.jr.jd.com/fundlist/1
-
11
-
112.htm





88
.
东北证券股份有限公司


注册地址:长春市生态大街
6666



办公地址:吉林省长春市生态大街
6666



法定代表人:李福春


联系人:安岩岩


联系电话:
0431
-
85096517


客服电话:
95360


公司网址:
www.nesc.cn





89
.
东兴证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



办公地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



法定代表人:魏庆华


联系人:汤漫川


电话:
010
-
66555316


传真:
010
-
66555133


客服电话:
4008888993


网址:
www.dxzq.net






90
.
上海基煜基金销售有限公司


注册地址:
上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上
海泰和经济发展区)


办公地址:
上海市杨浦区昆明路
518

A1002



法定代表人:王翔


联系人:
蓝杰


电话:
021
-
65370077


传真:
021
-
55085991


客户服
务电话:
4008
-
205
-
369


网址:
www.jiyufund.com.cn





91
.
江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:南京市高淳区砖墙集镇
78



办公地址:
南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005



法定代表人:吴言林


客户服务电话:
025
-
56663409


联系人:张宏鹤


传真:
021
-
53086809


公司网址:
www.huilinbd.com





92
.
北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

A

1108



办公地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

A

1108



法定代表人:王伟刚


客服电话:
400
-
619
-
9059


联系人:熊小满


电话:
010
-
56251471


分机:无分机


传真:
010
-
62680827


网址:
www.hcjijin.com





93
.
阳光人寿保险股份有限公司


注册地址:海南省三亚市迎宾路
360
-
1
号三亚阳光金融广场
16



办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙
12

1
号楼昆泰国际大厦
12



法定代表人:
李科



联系人:
王超


传真

010
-
59053700


电话:
010
-
59053660


客户服务电话:
95510


公司网站:
fund.sinosig.com





94
.
泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



法人代表:李春光


联系人:徐江


客服电话:
400
-
0411
-
011


传真:
0411
-
84396536


网址:
www.haojiyoujijin.com





95.
上海陆享基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路
888

1

1

14032



办公地址:上海市浦东新区世纪
大道
1196
号世纪汇二座
16



法定代表人:陈志英


客服电话:
021
-
53398816


联系人:韦巍


电话:
021
-
53398816


传真:
021
-
53398801


网址:
www.luxxfund.com





基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。






(三)
登记机构


名称:
光大保德信基金管理有限公司


注册地址

上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢,
6



办公地址:
上海市黄浦区中山东二路
558
号外滩金融中心
1
幢(北区
3

楼),
6
-
7
层、
10



法定代表人:林昌



电话:(
021

80262888


传真:(
021

80262482


联系人:杨静





(四)律师事务所和经办律师


名称

国浩律师集团
(
上海
)
事务所


注册地址

上海市南京西路
580
号南证大厦
45

46



办公地址

上海市南京西路
580
号南证大厦
45

46



负责人:
倪俊骥


电话


021

52341668


传真:

021

62676960


联系人:
宣伟华


经办律师:
宣伟华、孙翀





(五)会计师事务所和经办注册会计师


公司全称

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址

中国北京市东城区东长安街
1
号东方广场东方经贸城安永大楼
(东三办公楼)
16



办公地址:
上海市世纪大道
100
号环球金融中心
50



法定代表人

吴港平


电话:
021
-
22288888


传真:
021
-
22280000


联系人:
蒋燕华


经办
会计师
:
徐艳、蒋燕华




四、基金的名称: 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金



五、基金的类型: 契约型开放式



六、基金的投资目标


本基金将通过对宏观经济形势、大类资产预期收益率变化及证券估值三个
层面的系统、深入地研究分析,制定科学合理的大类资产配置策略及股票、债
券分类投资策略,以期实现基金资产的长期稳健增值。




七、基金的投资方向

本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股
票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为30%-80%,债券
资产占基金资产的比例范围为15%-70%,权证资产占基金资产净值的比例范围
为0-3%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。




八、基金的投资策略

本基金将通过对宏观经济形势、大类资产收益率变化及证券估值三个层面
的系统、深入地研究分析,制定科学合理的大类资产配置策略及股票、债券分
类策略,以期实现基金资产的长期稳健增值。


本基金强调充分发挥研究团队研究能力,深入挖掘集体智慧。基金经理在
充分考虑资产配置小组、分管行业研究员及固定收益小组的投资建议后构建最
终投资组合,以求获取超额回报。


1、资产配置策略

本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究,并通
过定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。


首先,建立宏观指标监测体系。


本基金将通过资产配置小组,严密跟踪分析反映宏观经济运行的各项指标
及证券市场层面的指标,以求把握整个宏观经济形势的未来走向和节奏,进而
为本基金的资产配置决策提供支持。


具体来说,宏观经济运行指标主要包括:


①宏观经济先行指标,如狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)、
财政预算、制造业采购经理指数(PMI)、大宗商品库存及价格变化等,这类指
标的变化往往先于经济形势的变动,研究这类指标有助于准确预测未来经济形
势;

②宏观经济状态指标,如GDP、CPI、PPI、规模以上工业企业增加值及利
润和失业率等,这类指标衡量经济以及企业运行的当前形势,这类指标结合先
行指标的研究有助于进一步提高预测的准确度。


证券市场指标主要包括:

①股票市场:估值水平及历史估值波动区间、资金供求状况、成交量及换
手率等、投资者结构数据及其变化等;

②债券市场:债券收益率水平、收益率曲线历史变动、流动性和资金供求
状况等。


其次,本基金将通过基金管理人内部的资产配置模型将上述宏观经济指标
的研究转化成对上市公司盈利的预测,并将盈利预测数据导入大类资产收益率
定量分析模型——FED模型。FED模型考察未来一年股票市场预测收益率
(Earning Yield,即 Earning /Price)与债券市场收益率(Bond Yield,本
基金采用银行间债券市场7年期国债收益率数据)之间的相对吸引力,本基金
将FED模型的分析结果作为大类资产配置的基础,并结合对证券市场指标与大
类资产收益率关系的研究,形成大类资产配置的最优区间。


再次,通过风险测算及组合优化,形成最终大类资产配置决策。


本基金在确立大类资产配置最优区间后,运用金融工程工具对约束区间内
的资产配置决策进行风险和预期收益的测算及优化,最终确定各大类资产的配
置比例。


2、股票类品种投资策略

(1)行业配置策略

行业研究员使用定量及定性的分析,对分管行业做出明确的投资评级(超
配/低配或标配)。


定量指标主要包括:行业投资回报率、行业集中度、行业盈利动量(如最
近两个季度复合盈利增长率)、行业估值水平等;


定性分析主要考察行业生命周期及所处阶段、国家产业政策导向、行业竞
争状况、行业进入/退出壁垒、上下游议价能力等因素。


资产配置小组结合上述行业研究员对行业基本面的判断评级,通过基金管
理人内部的资产配置模型量化宏观经济对各行业的影响方向及程度,从而提供
各行业配置的建议,基金经理在参考上述建议后作出行业配置决策。


(2)个股选择策略

在个股选择上,本基金将充分发挥行业研究团队研究能力,行业研究员将
从定性与定量两个方面进行个股的挖掘:

1)定性分析

企业在行业中的竞争优势和成长潜力取决于企业战略、经营管理水平及技
术创新能力等多方面因素。研究员重点分析的企业应具有以下一项或多项特
点:

A) 具有与行业竞争状况相适应的、清晰的竞争战略;

B) 在行业内拥有成本优势、渠道优势、品牌优势或其他特定优势;

C) 在相关领域具有原材料、专有技术或者其他专有资源;

D) 具有较强技术创新能力;

E) 具有良好公司治理结构,较强的管理团队,已建立规范的经营机制、决
策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力;

F) 财务稳健,经营效率及盈利能力较强,并注重股东回报。


对具有上述一项或多项特点的企业,且估值水平相对较低的上市公司将成
为行业研究员优选的对象。


2) 定量分析

行业研究员基于上市公司历史经营数据纵向比较及行业数据横向比较两方
面进行定量分析,择优汰劣。


首先,进行历史数据纵向比较分析,即从企业的历史财务数据(包括资本
结构、偿债能力、营运能力、盈利能力和成长能力等方面)、历史估值波动区
间、盈利预测和流动性等方面进行研究,进而得出上市公司合理价值的判断。


其次,行业数据横向比较,即比较同行业内业务模式或者收入结构相似的
上市公司财务数据、竞争策略及估值情况,选出具有相对估值优势的上市公
司。



通过以上定性与定量的分析,行业研究员发掘各个行业中真正具有核心竞
争优势及持续增长潜力的上市公司,形成本基金的核心股票池。根据中国证监
会发布上市公司行业分类标准,各行业研究员至少推选出五只个股进入核心股
票池。


基金经理对核心股票池中的股票及虽未在核心股票池但也具备较大投资潜
力的股票通过数量模型的支持和公司基本面的进一步分析研究,运用金融工程
工具进行综合风险评估和组合优化后,构建最终股票投资组合,本基金的股票
资产应保证至少有80%来自于核心股票池。


此外,本基金将在审慎分析新发行股票内在价值的基础上、在基金合同规定
的范围内积极参与新股申购,为投资者获取稳健的回报。


3、固定收益类品种投资策略

本基金固定收益类资产的投资将在限定的投资范围内,根据国家货币政策
和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券
市场整体利率趋势,同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利
率敏感度等因素进行综合分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投
资组合。


在组合的久期选择方面,本基金将综合分析宏观面的各个要素,主要包括
宏观经济所处周期、货币财政政策取向、市场流动性变动情况等,通过对各宏
观变量的分析,判断其对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固
定收益投资组合久期的合理范围。


在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的市
场成交情况,对各个目标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利
差,期权调整利差(OAS),并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合
理或被低估,到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。


(1) 类属资产配置策略

对类属资产配置进行决策的主要依据是对不同债券资产类收益与风险的估
计和判断。我们基于对未来的宏观经济和利率环境的研究和预测,根据国债、
金融债等不同品种的信用利差变动情况,以及各品种的市场容量和流动性情况,
通过情景分析的方法,判断各个债券资产类属的预期回报,在不同债券品种之
间进行配置。具体考量指标包括收益率分析、利差分析、信用等级分析和流动


性分析,以此确定各类属资产的相对收益和风险因素,并以此进行投资判断依
据。


(2)组合久期调整策略

在确定了组合的整体久期后,本基金将基于宏观经济研究和债券市场跟
踪,结合收益率曲线的拟合和波动模拟模型,对未来的收益率曲线移动进行情
景分析,从而根据不同期限的收益率变动情况,在长期、中期和短期债券间进行
配置,以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。


(3) 信用利差策略

随着债券市场的发展,企业债和公司债将快速发展,我们预计大批优质企
业将在交易所或者银行间市场发行债券。在这种情况下,本基金将通过对行业
经济周期、发行主体内外部评级和市场利差分析等判断,加强对企业债、资产
抵押债券等新品种的投资,并通过对信用利差的分析和管理,获取超额收益。


(4) 跨市场套利投资策略

目前我国的债券市场分成交易所和银行间两个投资市场,其参与主体、资
金量、交易模式等方面均存在较大的差异,本基金将关注银行间市场和交易所
市场之间的利差波动情况,以博取跨市场的套利机会。


4.权证及其他品种投资策略

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价
量化模型估算权证价值,主要考虑运用的策略有:价值挖掘策略、杠杆策略、
双向权证策略、获利保护策略和套利策略等。


同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,如股指期货、
期权等衍生品等,本基金若认为有助于基金进行风险管理和组合优化的,可依
据法律法规的规定履行适当程序后,运用金融衍生产品进行投资风险管理。


本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情
况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经
过基金份额持有人大会通过。




九、基金的业绩比较标准


本基金的业绩比较基准为55%×沪深300指数收益率+45%×中证全债指数
收益率。




十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金及债券基金,
但低于股票型基金。




十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。


1、报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例
(%)

1

权益投资

240,355,963.45

76.86



其中:股票

240,355,963.45

76.86

2

固定收益投资

53,350,419.50

17.06



其中:债券

53,350,419.50

17.06



资产支持证券

-

-

3

贵金属投资

-

-

4

金融衍生品投资

-

-

5

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

6

银行存款和结算备付金
合计

12,481,437.95

3.99

7

其他各项资产

6,516,110.21

2.08

8

合计

312,703,931.11

100.00





2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

21,964,236.00



7.15



C

制造业

154,565,211.89

50.29

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-




E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

3,363,400.00

1.09

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

56,352,452.56

18.33

J

金融业

134,343.00

0.04

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

3,976,320.00

1.29

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-



合计

240,355,963.45

78.20





3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

603986

兆易创新

250,265

25,424,421.35

8.27

2

600547

山东黄金

706,700

21,964,236.00

7.15

3

600419

天润乳业

1,291,870

20,824,944.40

6.78

4

002230

科大讯飞

545,900

19,810,711.00

6.45

5

000063

中兴通讯

643,751

18,797,529.20

6.12

6

600588

用友网络

544,669

18,464,279.10

6.01

7

603019

中科曙光

278,000

16,757,840.00

5.45

8

002371

北方华创

131,000

9,234,190.00

3.00

9

300369

绿盟科技

592,648

8,036,306.88

2.61

10

000100

TCL集团

1,670,700

6,783,042.00

2.21





4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

30,997,451.50

10.08

2

央行票据

-

-

3

金融债券

22,044,168.00

7.17



其中:政策性金融债

22,044,168.00

7.17

4

企业债券

-

-




5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

308,800.00

0.10

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

53,350,419.50

17.36





5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

170209

17国开09

200,000

20,364,000.00

6.63

2

019544

16国债16

131,130

13,119,556.50

4.27

3

180026

18附息国
债26

100,000

10,006,000.00

3.26

4

010107

21国债⑺

48,210

4,974,307.80

1.62

5

019547

16国债19

28,000

2,594,760.00

0.84





6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明


本基金本报告期末未持有资产支持证券。




7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。




8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。




9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金不能投资股指期货。


9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金不能投资股指期货。




10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金不能投资国债期货。


10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金不能投资国债期货。





11、投资组合报告附注

11.1 2018年4月中旬,美国商务部处罚事件对中兴通讯(000063)的发行主体属于
难以预测的“黑天鹅”事件。截止目前,中兴通讯已与美国商务部于2018年6月8日签署
了和解协议并将支付合计14亿美元民事罚款。根据协议,若中兴通讯遵守协议约定的监察
条件,美国商务部新拒绝令在监察期(自其签发2018年6月8日命令起为期十年)内将被
暂缓执行,并在监察期届满后予以豁免。此前,基金管理人按照内部研究工作规范对该股
票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究。该处罚事件发生后,基金管理人
密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。


报告期内本基金投资的其它前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。


11.2本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。


11.3其他各项资产构成

序号

名称

金额

1

存出保证金

167,504.96

2

应收证券清算款

5,288,388.73

3

应收股利

-

4

应收利息

873,493.19

5

应收申购款

186,723.33

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

6,516,110.21





11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明。




十二、基金的业绩

(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表


阶段

净值增
长率①

净值增长率
标准差②

业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

2009
-
10
-
28(
基金
合同生效日
)

2009
-
12
-
31


4.10%


0.90%


4.49%


0.93%


-
0.39%


-
0.03%


2010
-
01
-
01

2010
-
12
-
31


12.63%


1.12%


-
5.21%


0.87%


17.84%


0.25%


2011
-
01
-
01

2011
-
12
-
31


-
19.72%


0.99%


-
12.52%


0.72%


-
7.20%


0.27%


2012
-
01
-
01

2012
-
12
-
31


11.75%


1.01%


6.12%


0.70%


5.63%


0.31%


2013
-
01
-
01

2013
-
12
-
31


21.52%


1.13%


-
3.30%


0.77%


24.82%


0.36%


2014
-
01
-
01

2014
-
12
-
31


29.28%


0.96%


32.28%


0.67%


-
3.00%


0.29%


2015
-
01
-
01

2015
-
12
-
31


42.82%


2.19%


9.04%


1.36%


33.78%


0.83%


2016
-
01
-
01

2016
-
12
-
31


-
1.96%


1.33%


-
4.97%


0.77%


3.01%


0.56%


2017
-
01
-
01

2017
-
12
-
31


-
3.49%


0.63%


11.41%


0.35%


-
14.90%


0.28%


2018
-
01
-
01

2018
-
12
-
31


-
13.49%


1.04%


-
11.02%


0.73%


-
2.47%


0.31%


2019
-
01
-
01

2019
-
03
-
31


25.75%


1.49%


15.80%


0.85%


9.95%


0.64%


自合同成立至今


142.93%


1.23%


39.91%


0.81%


103.02%


0.42%




注:为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运
作情况,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,自2014年1月1日起,将
本基金的业绩比较基准由原“55%×沪深300指数收益率+45%×中信标普国债指数收益率”

变更为“55%×沪深300指数收益率+45%×中证全债指数收益率”。




(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2009年10月28日至2019年3月31日)






D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg
注:1、为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金
投资组合的运作情况,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,
自2014年1月1日起,将本基金的业绩比较基准由原“55%×沪深300指数收
益率+45%×中信标普国债指数收益率”变更为“55%×沪深300指数收益率
+45%×中证全债指数收益率”。


2、根据基金合同的规定,本基金建仓期为2009年10月28日至2010年4
月27日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限
制及投资组合的比例范围。




十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、 基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金财产拨划支付的银行费用;

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;


(7)基金的证券交易费用;

(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售
服务费,具体计提方法、计提标准届时将在本基金更新的招募说明书或相关公
告中载明;

(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。


上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计
算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。


(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。

计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。


(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。


3、不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。


4、基金费用的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。当调高任何一项上述费率时,须召开基金份额持有人大会;当调低任
何一项上述费率时,由基金管理人与基金托管人协商一致,并履行相关的程
序。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。


(二)与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率见下表:

申购金额(含申购费)

申购费率

50万元以下

1.5%

50万元(含50万元)到500万


0.9%

500万元(含500万元)以上

每笔交易1000元



2、本基金的赎回费率见下表

持续持有期

赎回费率

7日以内

1.5%

7日(含7日)至1年

0.5%

1年(含1年)至2年

0.2%

2年(含2年)及以上

0%



注:赎回费的计算中1年指365个公历日。


3、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。


4、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费
和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。



5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。


6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。




十四、对招募说明书更新部分的说明

基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关
法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:

1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。

2. 在“十七、风险揭示”部分,根据实际情况进行了更新。

3. “重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、
“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十二、基金资
产的估值”、“十三、基金的收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、
“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的
清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘
要”、“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”中对涉及《光大保德信动
态优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《光大保德信动态优选灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》变更的相关内容部分进行了更新。







光大保德信基金管理有限公司

二〇一九年十二月二十日




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