泰信天天B : 泰信天天收益货币市场基金招募说明书更新招募说明书摘要(2019年2号)

时间:2019年12月20日 13:31:13&nbsp18财经
原标题:泰信天天B : 泰信天天收益货币市场基金招募说明书更新招募说明书摘要(2019年2号)
















泰信
天天
收益货币市场基金


招募说明书
更新招募说明书
摘要






201
9


2





































基金管理人:泰信基金管理有限公司


基金托管人:中国银行股份有限公司



本报告送出日期:二О



十二












一、重要提示

泰信天天收益货币市场基金
(以下简称“本基金”)
由泰信天天收益开放式证券投资基
金通过基金合同修订变更而来。



历史沿革:
泰信天天收益开放式证券投资基金经中国证监会证监基金字
[2003]147
号文
核准,自
2003

12

30
日至
2004

2

6
日期间公开募集,募集有效认
购总户数为
49,034
户,募集资金及其产生的利息共计
6,023,310,189.68
元,折合基金份额
6,023,310,189.68
份,于
2004

2

10
日正式成立。



泰信天天收益开放式证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,
会议投票表决
时间自
2016

4

15

15
时起,至
2016

5

9

15

,会议审议通过了《
关于修改泰信天天
收益开放式证券投资基金基金合同有关事项的议案


同意将“泰信天天收益开放式证券投
资基金”变更注册为“泰信天天收益货币市场基金”,基金份额持有人大会决议
自表决
通过
之日起



并报中国证监会备案。依据基金份额持有人大会决议,《泰信天天
收益货币市

基金基金合同》

2016

5

17

生效。



本基金
经中国证监会
2015

11

24
日证监许可
[2015
]
2700

《关于准予
泰信天天
收益货
币市场基金变更
注册的批复》
准予
注册




基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。



证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投
资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担
基金投资所带来的损失。



本基金为
货币市场
基金

为证券投资基金中的低风险品种。本基金长期的风险和预期收
益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,
包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、
操作或
技术风险、合规风险、
本基金特有的风险、其他
风险等。

投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明
书和
基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。




本基金管理人
依照恪尽职守、
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。



本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。



本更新招募说明书有关财务数据(未经审计)和投
资组合数据的截止日为
201
9

9

3
0
日,净值表现数据的截止日期为
201
9

9

3
0
日,其他所载内容截止日期为
201
9

11

17
日。

原招募说明书与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。









二、基金管理人

(一)基本情况


基金管理人名称:泰信基金管理有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易实验区
浦东南路
256

华夏银行
大厦
37



办公地址:
中国(上海)自由贸易实验区
浦东南路
256

华夏银行
大厦
37



成立日期:
2003

5

23



法定代表人:
万众


总经理:葛航


电话:
021
-
2089918
8


传真:
021
-
20899008


联系人:
姚慧


发展沿革


泰信基金管理有限公司(
First
-
Trust Fund Man
agement Co.

Ltd.
)是

山东省国际
信托投资有限公司
(现更名为
山东省国际信托股份有限公司

联合江苏省投资管理有限责任
公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于
2002

9

24
日经中
国证监会批准筹建,
2003

5

8
日获准开业,
是“好人举手”制度下,获准筹建的第一
家以信托公司为主发起人的基金管理公司。



公司目前下设
上海
锐懿资产管理有限公司、市场部、
产品部、

销部(分华东、华北、
华南三大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基
金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风
险管理部、监察稽核部、综合管理部
。截至
201
9

10


,公司有
正式员工
96

,
多数具
有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。



截至
201
9

11

17
日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先
行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混
合、泰信债
券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证
200
指数、泰信
中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面
400
指数分级、泰信现代服务业混合、
泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合
泰信互联网
+
混合、泰信智选
成长混合
、泰信鑫利混合
泰信竞争优选混合

21

开放式基金及
13
个资产管理计划。




(二)注册资本、股权结构


泰信基金管理有限公司注册资本
2
亿元人民币。其中,
山东省国际信托股份有限公司


9000
万元,占公司总股本的
45%
;江苏省投资管理有限责任公司出资
6000
万元,占公司
总股
本的
30%
;青岛国信实业有限公司出资
5000
万元,占
公司总股本的
25%




(三)主要人员情况


1
、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况



1
)董事会成员


万众先生,董事长,高级经济师,硕士;曾任山东省国际信托有限公司副总经理,山东
省鲁信实业集团有限公司副总经理,山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理,山东省
国际信托股份有限公司总经理,现任山东省国际信托股份有限公司董事长。



葛航先生,董事,总经理,学士;
1989

7
月加入山东省国际信托有限公司,曾任山
东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、
山东省国际信托有限公司自营业务部经理、上
海锐懿资产管理有限公司执行董事。



校登楼先生,董事,高级会计师,注册会计师,本科。曾任江苏省国际信托投资公司证
券部副科长,江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理,现任江苏省投资管理有限
公司财务部副总经理。



王静玉先生,董事,高级经济师,国际金融硕士,曾任青岛国信融资担保有限公司副总
经理,青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理,青岛国信资本投资有限公司副总经理,
青岛国信创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理,现任青岛国信金融控股有限公司副
总经理,青岛国信创新
权投资管理有限公司执行董事兼总经理,青岛国信资本投资有限公
司董事兼总经理,青岛久实投资管理有限公司执行董事。



王川先生,独立董事,经济管理学大专,高级经济师;曾任山西省委政策研究室干部、
省委办公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副
主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组
成员(党委委员)、副行长兼党委副书记,中国光大(集团)总公司副董事长、党委副书记
兼中国光大银行副董事长、行长,中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信(金融)控
股总裁




郝亮先生,独立董事,本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任,
青岛市住房公积金管理中心副主任,深圳大通实业股份有限公司董事会秘书,深圳大通实业
股份有限公司副董事长,兼董事会秘书。




李华强先生,独立董事,经济学硕士,曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经理,
深圳科技工业园总公司总经理助理,国信证券股份有限公司副总经理,浙江(方正)证券股
份有限公司董事长、党委书记兼总裁,华西证券股份有限公司副总裁,华林证券股份有限公
司总裁、党委副书记,中央汇金投资有限责任公司副董事长。




2
)监事会成员


刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师;曾任中国工商银行青岛分行资金
调度员、信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部
经理,青岛国信发展(集团)有限责任公司资产管理部部长;现任青岛国信发展(集团)有
限责任公司副总经理、党委委员,兼任集团安全总监、青岛国信城市信息科技有限公司董事
长兼总经理。



张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经
理、项目评审部副经理,青岛华和国际租赁公司副总经理,法国巴黎鲁新公司副总经理,山
东省国际信托投资公司投资部
副经理;现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经
理。



叶茂先生,监事,本科。曾任东方海外物流(中国)有限公司南京分公司项目经理、南
京水门电子有限公司销售经理。现任江苏省投资管理有限公司资产管理部办事员。



周向光先生,职工监事,本科。

2002

12
月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综
合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作
部主任、综合管理部副总监、工会主席。



张萍历女士,职工监事,硕士。

2007

7
月加入泰信基金管理有限公司,现任公司集
中交易部总监。



胡囡女士,职
工监事,经济学硕士。

2006
年加入泰信基金管理有限公司,现任监察稽
核部总监、上海锐懿资产管理有限公司监事。







3
)公司高级管理人员


万众先生,董事长,高级经济师,硕士;曾任山东省国际信托有限公司副总经理,山东
省鲁信实业集团有限公司副总经理,山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理,山东省
国际信托股份有限公司总经理,现任山东省国际信托股份有限公司董事长。



葛航先生,董事,总经理,学士;
1989

7
月加入山东省国际信托有限公司,曾任山
东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经
理、



上海锐懿资产管理有限公司董事长


吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省
国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。

经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立,并担任公司督察长至今。



桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,硕士;
2002

10
月加入泰信基金管理有限公司,
经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届
及第二届监事会职工监事、总经理助理、上海锐懿资产管理有限公司监事。



韩波先生,
副总经理、财务负
责人、首席信息官,
大学本科;曾先后任山东国投上海证
券部财务经理,鲁信投资有限公司财务、投资管理部门经理。

2002

10
月加入泰信基金管理
有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任公司财务负责人、总经理助理。



2、基金经理

何俊春女士,工商管理硕士,证券从业经历
23
年。曾任职于上海鸿安投资咨询有限公司、
齐鲁证券有限公司。

2002

12
月加入泰信基金管理有限公司,先后担任泰信天天收益货币基
金交易员、交易主管,泰信天天收益货币基金的基金经理助理,
2007

2
月至
2009

4
月担任
泰信天天收益货币基金的基金经理。自
20
08

10

10
日起担
任泰信双息双利
债券
基金

基金
经理


2009

7

29
日起担任泰信债券增强收益
基金的
基金经理;自
2012

10

25
日起担
泰信债券周期回报
基金的
基金经理


2013

7

17
日起担任泰信鑫益定期开放债券
基金

基金经理
;自
2016

10

11
日起担任泰信天天收益货币基金经理;自
2017

5

25
日起担
任泰信鑫利混合基金经理。

现同时担任投资部固定收益投资总监。



于瑞女士

金融学硕士,
证券从业经历
8

。曾任职于摩根士丹利管理服务有限公司,
2013
年加入泰信基金管理有限公司,历任交易员、交易
部总监助理、研究部研究员兼泰信天
天收益、周期回报基金经理助理。

2017

12

14

起担任本基金经理。



附:本基金历任基金经理情况:


姓名


管理本基金的时间


邱庆东


2014

9

30


2016

10

11





3
、投资决策委员会成员名单


本基金采取集体投资决策制度,
由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主
任,投资决策委员会成员如下:


葛航先生,董事,总经理;


韩波先生,
副总经理、财务负责人、首席信息官




朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长混合基金的基金经理
,同时兼

泰信智选成长
混合型证券基金
的基金经理。



梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监;


何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,
泰信天天收益货币基金经理、
泰信双息双
利债券基金、泰信债券增强收益
基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金、
泰信鑫利
混合
的基金经理。



另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。



4

上述人员之间均不存在近亲属关系。






三、基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称

中国银行





住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



首次注册登记日期:
1983

10

31



注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


法定代表人:刘连舸


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998

24



托管部门信息披露联系人:许俊


传真:(
010

66594942


中国银行客服电话:
95566





四、相关服务机构

(一)基金份额发售机构


(一)直销机构:


1、泰信基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号37层

办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层

法定代表人:万众

总经理:葛航

成立日期:2003年5月23日


电话:021-20899188

传真:021-2089060

联系人:史明伟


网址:www.ftfund.com

2、泰信基金管理有限公司北京分公司

营业场所:北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室

电话:010-66215978

传真:010-66215968

联系人:林洁

网址:www.ftfund.com

3、泰信基金管理有限公司深圳分公司

营业场所:深圳市福田区福华一路
98
号卓越大厦
1608



电话:0755-33988759

传真:0755-33988757

联系人:史明伟

网址:www.ftfund.com





(二)销

机构:



1
)中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:陈四清


客服电话:
95588


网址:
www.icbc.com.cn






2
中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:刘连



传真:
010
-
66594942



客服电话:
95566


网址:
www.boc.cn






3
交通银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路
188



办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



法定代表人:彭纯


联系人:曹榕


电话:
021
-
58781234


传真:
021
-
58408483


客服电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com






4
)中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:北京市东城区建国门内大街
69



法定代表人:周慕冰


传真:
010
-
8
5109219


客服电话:
95599


网址:
www.95599.cn






5
)中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:田国立


传真:
010
-
66275654


客服电话:
95533


网址:
www.ccb.com






6
)中国光大银行股份有限公司



注册地址:北京市西城区复兴门外大街
6
号光大大厦


办公地址:北京市西城区太平桥大街
25
号光大中心


法定代表人:李晓鹏


联系人:朱红


电话:
010
-
63636153


传真:
010
-
63639
709


客服电话:
95595


网址:
www.cebbank.com






7
招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


办公地址:深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


法定代表人:李建红


联系人:邓炯鹏


电话:
0755
-
83198888


传真:
0755
-
83195049


客服电话:
95555


网址:
www.cmbchina.com






8
中信银行股份有限公司


注册地址:北京东城区朝阳门北大街
9



办公地址:北京东城区朝阳门北大街
9



法定代表人:李庆萍


传真:
010
-
852300
59


客服电话:
95558


网址:
bank.ecitic.com






9
华夏银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
22
华夏银行大厦


办公地址:北京市东城区建国门内大街
22
华夏银行大厦



法定代表人:李民吉


客服电话:
95577


网址:
www.hxb.com.cn






10
北京银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址:北京市西城区金融大街丙
17



法定代表人:张东宁


联系人:谢小华


电话:
010
-
66223587


传真:
010
-
66226045


客户服务电话

95526


公司网站:
www.bankofbeijing.com.cn


北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业
网点接受办理开户和认购业务。







11
)中国民生银行股份有限公司


注册地址:北京市复兴门内大街
2



办公地址:北京市复兴门内大街
2



法定代表人:洪崎


联系人:董云巍
吴海鹏


客服电话:
95568


网址:
www.cmbc.com.cn






12
平安银行股份有限公司


注册地址:广东省深圳市深南东路
5047



办公地址:广东省深圳市深南东路
5047



法定代表
人:谢永林


联系人:张莉


电话:
021
-
38637673



传真:
021
-
50979507


客服电话:
95511
-
3


网址:
bank.pingan.com






13
宁波银行股份有限公司


注册地址:宁波市江东区中山东路
294



办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700
宁波银行
24



法定代表人:陆华裕


联系人:胡技勋


电话:
021
-
63586210


传真:
021
-
63586215


客服电话:
95574


网址:
www.nbcb.com.cn






14
南京银行股份有限公司


注册地址:中国江苏省南京市白下区淮海路
5
0



办公地址:中国江苏省南京市白下区淮海路
50



法定代表人:胡升荣


联系人:翁俊


电话:
025
-
84544021


传真:
025
-
84544129


客户服务:
95302


网址:
www.njcb.com.cn






15
)金华银行股份有限公司


注册地址:金华市金东区光南路
668



办公地址:金华市金东区光南路
668



法定代表人:徐雅清


联系人:李飒


电话:
0579
-
82178322



传真:
025
-
84544129


客服电话:
0579
-
96528

400
-
711
-
6668


网址:
www.jhccb.com






16
国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
上海银行大厦
29



法定代表人:杨德红


联系人:芮敏祺


电话:
021
-
38676666


传真:
021
-
38670666


客服电话:
95521

400
-
8888
-
666


网址:
www.gtja.com





(17)
中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市东城区朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


联系人:权唐


传真:
010
-
651822
61


客服电话:
400
-
8888
-
108


网址:
www.csc108.com






18
国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1010
号国际信托大厦
21



法定代表人:何如


联系人:李颖


电话:
0755
-
82130833


传真:
0755
-
82133952



客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn






19
招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38

45



办公地址:深圳市福田区
益田路江苏大厦
A

38

45



法定代表人:霍达


联系人:林生迎


电话:
0755
-
82960223


传真:
0755
-
83734343


客服电话:
95565


网址:
www.newone.com.cn






20
广发证券股份有限公司


注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2

618



办公地址:广州市天河区马场路
26
广发证券大厦


法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


客服电话:
95575
或致电各地营业网点


网址:
www.gf.com.cn






21
中信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
7088
招商银行大厦


办公地址:深圳市福田区深南大道
7088
招商银行大厦


法定代表人:张佑君


联系人:陈忠


电话:
010
-
84588888


传真:
010
-
60838888


客服电话:
95548


网址:
www.cs.ecitic.com






22
中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


联系人:田薇


电话:
010
-
66568888


传真:
010
-
66568990


客服电话:
400
-
8888
-
888

9
5551
网址:
www.chinastock.
com.cn






23
海通证券股份有限公司


注册地址:上海市淮海中路
98



办公地址:上海市广东路
689
海通证券大厦


法定代表人:周杰


联系人:李笑鸣


电话:
021
-
23219000


传真:
021
-
23219100


客服电话:
95553

4008888001


网址:
www.htsec.com






24
申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:杨玉成


联系人:黄莹


电话:
021
-
3
3389888


传真:
021
-
33388224


客服电话:
95523


网址:
www.swhysc.com







25
兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
268



办公地址:上海市浦东新区长柳路
36



法定代表人:杨华辉


联系人:乔琳雪


电话:
021
-
38565547


传真:
021
-
38565955


客服电话:
95562


网址:
www.xyzq.com.cn






26
)安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安
联大厦
35
层、
28

A02
单元



深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1

9



法定代表人:王连志


联系人:陈剑虹


电话:
0755
-
82825551


传真:
0755
-
82558355


客服电话:
95517


网址:
www.essence.com.cn






27
)湘财证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



法定代表人:孙永祥


联系人:李欣


电话:
021
-
38784580
-
8918


传真:
021
-
68865680


客服电话:
95351


网址:
www.xcsc.com






28
万联证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F

18

19



办公地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F

18

19



法定代表人:张建军


联系人:王鑫


电话:
020
-
38286651


传真:
020
-
22373718
-
1013


客服电话:
95322


网址:
www.wlzq.com.cn






29
)民生证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街
16
中国人寿大厦
1901



法定代表人:冯鹤年


联系人:赵明


电话:
010
-
85127622


传真:
010
-
85127917


客服电话:
95376


网址:
www.mszq.com






30
)渤海证券股份有限公司


注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



法定代表人:王春峰


联系人:蔡霆


联系电话:
022
-
28451991


传真:
022
-
28451892


客户服务电话
: 400
-
6515
-
988


网址:
www.bhzq.com






31
华泰证券股份有限公司



注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:江苏
省南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场


法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


电话:
0755
-
82492193


传真:
0755
-
82492962
(深圳)


客服电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn






32
山西证券股份有限公司


注册地址:太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


办公地址:太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠


电话:
0351
-
8686659


传真:
0351
-
8686619


客服电话:
95573


网址:
www.i618.com.cn






33

东方证券股份有限公司


注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
22
层、
23
层、
25

-
29



办公地址:上海市中山南路
318

2
号楼
13
层、
21

-
23
层、
25
-
29
层、
32
层、
36
层、
39
层、
40



法定代表人:潘鑫军


联系人:孔亚楠


电话:
021
-
63325888


传真:
021
-
63326729


客服电话:
95503


网址:
www.dfzq.com.cn







34
光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:周健男


联系人:刘晨


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客服电话:
95525


网址:
www.ebscn.com






35
)上海证券有限责任公司


注册地址:上海市西藏中路
336



办公地址:上海市黄浦区四川中路
213
号久事商务大厦
8



法定代表人:李俊杰


联系人:张瑾


电话:
021
-
53519888


传真:
021
-
53519888


客服电话:
4008
-
918
-
918


网址:
www.962518.com






36
)新时代证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
1

A

8



办公地址:北京市西
城区金融大街
1

A

8



法定代表人:叶顺德


联系人:孙恺


电话:
010
-
83561000


传真:
010
-
83561001


客服电话:
95399


网址:
www.xsdzq.cn







37
平安证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
8



办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
8



法定代表人:何之江


联系人:吴琼


电话:
0755
-
22621866


传真:
0755
-
82400862


客服电话:
95511
-
8


网址:
stock.pingan.com






38
华安证券股份
有限公司


注册地址:安徽省合肥市长江中路
357



办公地址:安徽省合肥市阜南路
166



法定代表人:章宏韬


联系人:甘霖


电话:
0551
-
5161821


传真:
0551
-
5161672


客服电话:
95318


网址:
www.hazq.com.cn






39
)财富证券有限责任公司


注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



法定代表人:蔡一兵


联系人:郭磊


电话:
0731
-
84403319


传真:
0731
-
84403439


客服电话:
953
17


网址:
www.cfzq.com







40
国都证券股份有限公司


注册地址:北京东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



办公地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法定代表人:王少华


联系人:黄静


电话:
010
-
84183333


传真:
010
-
84183311


客服电话:
400
-
818
-
8118


网址:
www.guodu.com






41
中银国际证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



办公地址:上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



法定
代表人:宁敏


联系人:王炜哲


电话:
021
-
68604866


传真:
021
-
50372474


客服电话:
400
-
620
-
8888


网址:
www.bocichina.com.cn






42
中泰证券股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路
86



办公地址:山东省济南市经七路
86



法定代表人:李玮


联系人:吴阳


电话:
0531
-
68889155


传真:
0531
-
68889752


客服电话:
95538
或拨打各城市营业网点咨询电话


网址:
www.zts.com.cn






(43)
中信证券(山东)有限责任公司



册地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
2001


办公地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20



法定代表人:姜晓林


联系人:吴忠超


电话:
0532
-
85022326


传真:
0532
-
85022605


客服电话:
95548


网址:
sd.citics.com






44
)中航证券有限公司


注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号南昌国际金融大厦
A

41



办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号南昌国际金融大厦
A

41



法定代表人:王晓峰


联系人:史
江蕊


电话:
010
-
64818301


传真:
010
-
64818443


客服电话:
95335


网址:
www.avicsec.com






45
中国中金财富证券有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址:深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18
层至
21



法定代表人:高涛


联系人:刘毅


电话:
0755
-
82023442


传真:
0755
-
8202
6539


客服电话:
95532

400
-
600
-
8008


网址:
www.china
-
invs.cn






46
)德邦证券股份有限公司


注册地址:上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



办公地址:上海市福山路
500
号城建大厦
26



法定代表人:武晓春


联系人:罗芳


电话:
021
-
68761616


传真:
021
-
68767981


客服电话:
400
-
8888
-
128


网址:
www.tebon.com.cn






47
)金元证券股份有限公司


注册地址:海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4



办公地址:深圳市深南大

4001
号时代金融中心
17



法定代表人:王作义


联系人:马贤清


电话:
0755
-
83025022


传真:
0755
-
83025625


客服电话:
95372


网址:
www.jyzq.cn






48
)西藏东方财富证券股份有限公司


注册地址:拉萨市北京中路
101



办公地址:上海市闸北区永和路
118

24



法定代表人:陈宏


联系人:周艳琼


电话:
021
-
36537945


传真:
021
-
36538467


客服电话:
95357


网址:
www.xzsec.com






49
)恒泰证券股份有限公司


注册地址:内蒙古呼和
浩特市新城区新华东街
111



办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



法定代表人:庞介民


联系人:荀航


电话:
0471
-
4979545


传真:
0471
-
4961259


客服电话:
400
-
196
-
6188


网址:
www.cnht.com.cn






50
)江海证券有限公司


注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址:哈尔滨市松北区创新三路
833

13



法定代表人:赵洪波


联系人:周俊


电话:
0451
-
85863726


传真:
0451
-
82337279


客服电话:
4006662288


网址:
www
.jhzq.com.cn






51
长城证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



办公地址:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法定代表人:丁益


联系人:刘阳


电话:
0755
-
83516289


传真:
0755
-
83515567


客服电话:
95514

400
-
6666
-
888


网址:
www.cgws.com






52
)爱建证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道
1600

1

32



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1600

1

32



法定代表人:祝健


联系人:王薇


电话:
021
-
32229888


传真:
021
-
68728707


客服电话:
4001
-
962502


网址:
www.ajzq.com






53
)华宝证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道
100
号上海环球金融中心
57



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
100
号上海环球金融中心
57



法定代表人:陈林


联系人:刘闻川


电话:
021
-
68778790


传真:
021
-
68777992


客服电话:
400
-
820
-
9898


网址:
www.cnhbstock.com






54
)英大证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法定代表人:吴骏


联系人:吴尔晖


电话:
0755
-
83007159


传真:
0755
-
83007034


客服电话:
4000
-
188
-
688


网址:
www.ydsc.com.cn






55
国金证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市东城根上街
95



办公地址:四川省成都市东城根上街
95



法定代表人:冉云


联系人:贾鹏


电话:
028
-
86690057

028
-
8669005
8




: 028
-
86690126


客户热线:
95310


网址:
www.gjzq.com.cn






56
)华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


电话:
0591
-
87383623


传真
: 0591
-
87383610


联系人:张腾


客户热线:
95547


网址:
www.hfzq.com.cn






57
长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


法定代表人:尤习贵


联系人:奚博宇



话:
027
-
65799999


传真:
027
-
85481900


客户服务热线:
95579

4008
-
888
-
999


网址:
www.95579.com







58
)大通证券股份有限公司


注册地址:大连市中山区人民路
24



办公地址:大连市沙河口区会展路
129
号大连期货大厦
38
-
39



法定代表人:赵玺


电话:
0411
-
39673202


传真:
0411
-
39673219


联系人:谢立军


客户服务电话
: 4008
-
169
-
169


网址:
www.daton.com.cn






59
)信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
127
号大成大厦
6



法定代表人:张志刚


联系人:唐静


联系电话:
010
-
63081000


传真:
010
-
63080978


客服电话:
95321


公司网址:
www.cindasc.com






60
)华龙证券股份有限公司


注册地址:甘肃省兰州市静宁路
308



办公地址:甘肃省兰州市静宁路
308



法定代表人:李晓安


电话:
0931
-
8888088


传真:
0931
-
4890515


联系人:李昕田


客户服务电话
: 95368

4
00
-
468
-
8888
(全国)


网址:
www.hlzqgs.com







61
国联证券股份有限公司


注册地址:江苏省无锡市县前东街
168



办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街
8
号国联金融大厦
702


法定代表人:姚志勇


联系人:徐欣


联系电话:
0510
-
82831662


联系传真:
0510
-
82830162


客服电话:
95570
(当地未有分支机构的省市优先拨打
4008885288



公司网址:
www.glsc.com.cn






62
)广州证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中
心主塔
19
层、
20



办公地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



法定代表人:胡伏云


联系人:林洁茹


电话:
020
-
88836999


传真:
020
-
88836654


客服电话:
95396


网址:
www.gzs.com.cn






63
)五矿证券有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4028
号荣超经贸中心办公室
47

01
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4028
号荣超经贸中心
47
-
49



法定代表人:黄海洲


客服电话:
40018
-
40028


网址:
www.wkzq.com.cn






64
)上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区东方路
1267

11




法定代表人:张跃伟


客服电话:
400
-
820
-
2899


网址:
www.erichfund.com






65
)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:祖国明


客服电话:
4000
-
766
-
123


网址:
www.fund123.cn






66
)深圳众禄基金销售股份有限公司


办公
地址:深圳市罗湖区梨园路
8

HALO
广场
4



法定代表人:薛峰


客服电话:
4006
-
788
-
887


网址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com






67
)诺亚正行基金销售有限公司


办公地址:上海市杨浦区长阳路
1687

2
号楼
1



法定代表人:汪静波


客服电话:
400

821

5399


网址:
www.noah
-
fund.com






68
)上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)
195

3C

9



法定代表人:其实


客服
电话:
95021

400
-
1818
-
188


网址:
www.1234567.com.cn







69
)嘉实财富管理有限公司


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号国金中心二期
4606
-
10
单元


法定代表人:赵学军


联系人:景琪


客服电话:
400
-
021
-
8850


网址:
www.harvestwm.cn






70
)中山证券有限责任公司


注册地址:深圳市南山区创业路
1777
号海信南方大厦
21

22



办公地址:深圳市南山区创业路
1777
号海信南方大厦
21

22



法定代表人:林炳城


联系人:罗艺琳


电话:
0755
-
82943755


传真:
0755
-
82960582


客服电话:
95329


网址:
www.zszq.com






71
)上海联泰基金销售有限公司


办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8

3



法定代表人:燕斌


联系人:凌秋艳


客服电话:
400
-
118
-
1188


网址:
www.66liantai.com






72
)上海利得基金销售有限公司


办公地址:上海浦东新区峨山路
91

61

10
号楼
12



法定代表人:李兴春


联系人:赵沛然


客服电话:
95733


网址:
www.leadbank.com.cn





(73)

信期货有限公司


办公地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:张皓


联系人:洪诚


客服电话:
400
-
990
-
8826


网址:
www.citicsf.com





(74)
上海好买基金销售有限公司


办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
903
-
906



法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


客服电话:
400
-
700
-
9665


网址:
www.ehowbuy.com





(75)
北京恒天明泽基金销售有限公司


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
3
9
号第一上海中心
C

6



法定代表人:周斌


客服电话:
4008
-
980
-
618


网址:
www.chtfund.com






76
)上海汇付基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区
100

19



办公地址:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



法定代表人:冯修敏


联系人:朱翔宇


客服电话:
400
-
820
-
2819


网址:
www.hotjijin.com







77
)深圳富济基金销售有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088
号中洲大厦
3203A
单元


办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路
3088
号中洲大厦
3203A
单元


法定代表人:齐小贺


联系人:刘勇


电话:
0755
-
83999907
-
8814


传真:
0755
-
83999926


客服电话:
0755
-
83999907


网址:
www.jinqianwo.cn






78
)和讯信息科技有限公司


办公地址:北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10



法定代表人:王莉


客服电话:
400
-
920
-
0022


网址:
licaike.hexun.com






79
)北京虹点基金销售有限公司


办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
2
号盈科中心
B
座裙楼二层


法定
代表人:郑毓栋


联系人:张婷婷


客服电话:
400
-
618
-
0707


网址:
www.hongdianfund.com






80
)中国国际金融股份有限公司


办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



法定代表人:丁学东


联系人:秦朗


客服电话:
400
-
910
-
1166


网址:
www.cicc.com







81
)大泰金石基金销售有限公司


办公地址:上海市长宁区虹桥路
1386
号文广大厦
15



法定代表人:姚杨


联系人:何庭宇


客服电话:
400
-
995
-
9220


网址:
www.dtfunds.c
om






82
)上海陆金所基金销售有限公司


注册地址
:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址
:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333



法定代表人
:
王之光


联系人:宁博宇


电话:
021
-
20665952


传真:
021
-
22066653


客服电话:
4008219031


网址:
www.lufunds.com






83
)北京增财基金销售有限公司


注册地址
:
北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208



办公地址
:
北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208



法定代表人
:
罗细安


联系人:李皓


客服电话:
010
-
67000988


网址:
www.zcvc.com.cn






84
)北京钱景基金销售有限公司


办公地址
:
北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


法定代表人
:
赵荣春


联系人:申泽灏


客服电话:
400
-
893
-
6885



网址:
www.qianjing.com






85
)厦门市鑫鼎盛控股有限公司


注册地址:厦门市思明区鹭江道
2
号厦门第一广场西座
1501
-
1504



办公地址:厦门市思明区鹭江道
2
号厦门第一广场西座
1501
-
1504



法定代表人:陈洪生


联系人:陈承智


电话:
059
2
-
3122673


客服电话:
400
-
918
-
0808


网址:
www.xds.com.cn






86
)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28
号富卓大厦
16



法定代表人:马勇


联系人:文雯


客服电话:
400
-
116
-
1188


网址:
8.jrj.com.cn






87
)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



法定代表人:林卓


客服电话:
400
-
6411
-
999

400
-
04
11
-
001


网址:
www.taichengcaifu.com






88
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址
:
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法定代表人:李琦



联系人:唐岚


电话:
010
-
88085858


传真:
010
-
88085195


客户服务电话:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com






89
)北京晟视天下基金销售有限公司


办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735

03



法定代表人:蒋煜


客服电话:
010
-
58
170761


网址:
www.shengshiview.com






90
)武汉市伯嘉基金销售有限公司


办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城(一期)第七幢
23

1

4



法定代表人:陶捷


客服电话:
400
-
027
-
9899


网址:
www.buyfunds.cn






91
)上海万得基金销售有限公司


办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500
号万得大厦
11



法定代表人:王廷富


客服电话:
400
-
799
-
1888


网址:
www.520fund.com.cn






92
)上海华信证券有限责任公司



册地址:上海浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
9



办公地址:上海市黄浦区南京西路
399
号明天广场
22



法定代表人:陈灿辉


联系人:陈媛



客服电话:
400
-
820
-
5999


网址:
www.shhxzq.com






93
)南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法定代表人:王锋


客服电话:
95177


网址:
www.snjijin.com






94
)上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路
687

1

2

268



办公地址:北京市西城区金融大街通泰大厦
B

8



法定代表人:毛淮平


客服电话:
400
-
817
-
5666


网址:
www.amcfortune.com






95
)华金证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
759

30



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
759

30



法定代表人:宋卫东


客服电话:
4008211357


网址:
www.huajinsc.cn






96
华林证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
1
-
1
君泰国际
B
栋一层
3



办公地址:深圳市福田区民田路
178
号华融大厦
6



法定代表人:林立


客服电话:
400
-
188
-
3888


网址:
www.chinalions.com






97
)北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区海淀东三街
2

4

401
-
15


办公地址:北京市海淀区中关村东路
66

1
号楼
22

2603
-
06


法定代表人:江卉


客服电话:
95118

400
-
098
-
8511


网址:
fund.jd.com






98
)万家财富基金销售(天津)有限公司


注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2
-
2413



办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28
太平洋保险大厦
5



法定代表人:李修辞


客服电话:
010
-
59013895


网址:
www.wanjiawealth.com






99
)珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
1201
-
1203



法定代表人:肖雯


客服电话:
020
-
89629066


网址:
www.yingmi.cn






100
)世纪证券有限责任公司


注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
128
号前海深港基金小镇对冲基金
中心
406


办公地址:深圳市福田区深南
大道招商银行大厦
40
-
42



法定代表人:李强


客服电话:
4008323000


网址:
www.csco.com.cn







101
)上海基煜基金销售有限公司


注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海泰和经济发展区)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



法定代表人:王翔


客服电话:
400
-
820
-
5369


网址:
www.jiyufund.com.cn






102
)济安财富(北京)基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307



公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


法定代表人:杨健


客服电话:
400
-
673
-
7010


网址:
www.jianfortune.com






103
)天津国美基金销售有限公司


注册地址:天津经济技术开发区第一大街
79

MSDC1
-
28

2801


办公地址:天津经济技术开发区第一大街
79

MSDC1
-
28

2801


法定代表人:丁东华


客服电话:
400
-
111
-
0889


网址:
www.gomefund.com






104
)沈阳麟龙投资顾问有限公司


注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街
18
-
2

B

601


办公地址:上海市虹口区青云路
266
号四楼


法定代表人:朱荣晖


客服电话:
400
-
003
-
5811


网址:
www.jinjiwo.com






105
)上海中正达广基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302




办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



法定代表人:黄欣


客服电话:
400
-
6767
-
523


网址:
www.zhongzhengfund.com






106
)阳光人寿保险股份有限公司


注册地址:海南省三亚市迎宾路
360
-
1
号三亚阳光金融广场
16



办公地址:
北京市朝阳区朝阳门外大街乙
12
号院
1
号昆泰国际大厦
12



法定代表人:李科


联系人:王超


电话:
010
-
85632771


传真:
010
-
85632773


客服电话:
95510


网址:
fund.sinosig.com





(二)基金注册登记机构


注册登记机构名称:泰信基金管理有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区
浦东南路
256

华夏银行大厦37



办公地址:
中国(上海)自由贸易试验区
浦东南路
256

华夏银行大厦37



法定代表人:
万众


总经理:葛航


成立日期:
2003

5

23



电话:
021
-
2089
9188


传真:
021
-
208990
60


联系人:
韩波





(三)出具律师意见书的律师事务所


名称:上海源泰律师事务所

地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人:廖海



电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:梁丽金、刘佳

联系人:刘佳



(四)审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

法定代表人:杨绍信

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:单峰、周祎



五、基金的名称


基金名称:
泰信天天
收益货币市场基金



基金简称:泰信天天收益
货币





六、基金的类型

货币市场
基金





七、基金的投资目标

本基金在力
保本金安全和
基金
资产流动性
的基础上,
追求超过业绩比较基准的
稳定

益。



八、基金的投资方向

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金;期限在
1
年以内(含
1
年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;
剩余期限在
397
天以内(含
397
天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;中国证监会、中国人民银行认可的



其他具有良好流动性的货币市场工具。



如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他产品,基金管理人在履行适当
的程序后,可以将其纳入投资范围。






九、基金的投资策略

本基金将
运用久期控制、
类属
配置和套利等投资策略追求低风险稳定收益并保持基金财
产的最佳流动性。




1
)组合久期策略


根据对市场收益率水平变化趋势的判断,本基金动态调整组合久期,以谋求控制风险,
增加或锁定收益。当预期市场收益率水平上升时
,本基金适当降低组合久期;当预期市场收
益率水平下降时,本基金适当增加组合久期。




2
)类属配置策略


在满足投资组合平均剩余期限的前提下,根据各类属资产的市场规模、收益性和流动性,
确定各类属资产的配置比例,在保证投资组合高流动性和低风险的前提下尽可能提高组合收
益率。




3
)套利策略


由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与成员的不同,以及资金供求失衡导致的中
短期利率异常,债券市场上存在着套利机会。本基金将在保证基金的安全性和流动性的前提
下,适当参与市场的套利,以争取提高基金收益。




4
)个券选择策略


本基金将
优先考虑安全性因素,优先选择高信用等级的债券品种进行投资。在个券选择
上,本基金将对影响债券定价的主要因素,包括信用等级、流动性、市场供求、票息及付息
频率、税赋等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。




5
)息差策略


本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。




6
)现金流管理策略


本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作
和银行存款、债券品种的期限结构搭配,动态调整基金的现金流,在保持充分流动性的基础
上争取较高收益。




十、基金的业绩比较标准

七天通知存款利率(税后)


通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的
存款,具有存期灵活,存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货
币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金投资标的、投资目标及流动性特征,
本基金的业绩比较基准选取同期七天通知存款利率(税后)。



如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比
较基准适
用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在
报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及
时公告,而无需召开基金份额持有人大会。






十一、基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金,为证券投资基金中的低风险品种。本基金长期的风险和预期收
益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。






十二、基金的投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合
同已于
20
1
9

12

2
日复
核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。



1、 截至报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(
%



1


固定收益投资


179,188,983.28


58.01





其中:债券


179,188,983.28


58.01





资产支持证券


-






-


2


买入返售金融资产


95,800,448.70





31.02





其中:买断式回购的买入
返售金融资产


-


-


3


银行存款和结算备付金
合计


32,896,462.48


10.65





4


其他资产


988,587.88


0.32


5


合计


308,874,482.34


100.00





2

报告期债券回购融资情况


序号


项目


占基金资产净值的比例(%)


1


报告期内债券回购融资余额


0.95





其中:买断式回购融资


-


序号


项目


金额(元)


占基金资产净值的比例
(%)


2


报告期末债券回购融资余额


-


-





其中:买断式回购融资


-


-




1
、上表中报告期内债券回购融资余额为报告期内每个交易日的融资余额的合计数,报告期
内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净
值比例的简单平均值。



2
、本报告
期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的
20%




3
、基金投资组合平均剩余期限


3

1
投资组合平均剩余期限基本情况


项目


天数


报告期末投资组合平均剩余期限


50


报告期内投资组合平均剩余期限最高值


55


报告期内投资组合平均剩余期限最低值


29




注:本报告期内无投资组合平均剩余期限超过
120
天的情况。



3

2
报告期末投资组合平均剩余期限分布比例


序号


平均剩余期限


各期限资产占基金资产净
值的比例(
%



各期限负债占基金资产净
值的比例(
%



1


30
天以内


41.87


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


2


30

(

)
-
60



32.49


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


3


60

(

)
-
90



16.17


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


4


90

(

)
-
1
2
0



3.25


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


5


1
2
0

(

)
-
397
天(含)


6.38


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-





合计


100.16


-







4
、报告期内投资组合平均剩
余存续期超过
240
天情况说明


报告期内投资组合平均剩余存续期未超过
240
天。



5
、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


摊余成本(元)


占基金资产净值比例(
%



1


国家债券


-


-


2


央行票据


-


-


3


金融债券


20,004,876.41


6.51





其中:政策性金融债


20,004,876.41


6.51


4


企业债券


-


-


5


企业短期融资券


49,989,155.69


16.26


6


中期票据


-


-


7


同业存单


109,194,951.18


35.53


8


其他


-


-


9


合计


179,188,983.28


58.30


10


剩余存续期超过
397
天的
浮动利率债券


-


-







6
、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明



序号


债券代码


债券名称


债券数量
(张)


摊余成本
(

)


占基金资产净
值比例(%)


1


180410


18
农发
10


200,000


20,004,876.41


6.51


2


011901986


19
大唐发电
SCP004


200,000


19,988,849.16


6.50


3


111817231


18

大银行
CD231


200,000


19,930,714.93


6.48


4


111820220


18
广发银行
CD220


200,000


19,924,355.95


6.48


5


111987851


19
宁波银行
CD202


200,000


19,886,677.57


6.47


6


111915438


19
民生银行
CD438


200,000


19,886,444.28


6.47


7


011900799


19
国药控股
SCP005


100,000


10,001,624.80


3.25


8


01190115
9


19
宁沪高
SCP005


100,000


10,001,034.64


3.25


9


011901119


19
宁沪高
SCP004


100,000


9,997,647.09


3.25


10


111808312


18
中信银行
CD312


100,000


9,942,299.31


3.23







7


影子定价




摊余成本法


确定的基金资产净值的偏离


项目


偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在
0.25(

)
-
0.5%
间的次



0


报告期内偏离度的最高值


0.0490%


报告期内偏离度的最低值


0.0
227%





报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值


0.0328%




报告期内负偏离度的绝对值达到
0.25%
情况说明


本报告期本基金未发生负偏离度的绝对值达到
0.25%
情况。



报告期内正偏离度的绝对值达到
0.5%
情况说明


本报告期本基金未发生正偏离度绝对值达到
0.5%
的情况。



8
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。



9
、投资组合报告附注



1
)本基金所持有的债券(包括票据)采用摊余成本法进行估值,即估值对象以买入成本
列示,按
票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法
进行摊销,每日计提收益。




2
)本基金持有的回购以成本列示,按实际利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息;
合同利率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入。




3
)本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提利息。






9

1
本基金本期末持有的前十名证券中没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年受到公开谴责、处罚的情形。



9.2
其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


-


2


应收证券清算款


-


3


应收利息


988,587.88


4


应收申购款


-


5


其他应收款


-


6


待摊费用


-


7


其他


-


8


合计


988,587.88







9

3
本报告涉及合计
数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进
行合计。







十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在
做出
投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



(一) 本基金合同生
效日为
2016

5

17
日。基金合同
转型
生效以来(截至
201
9

9

3
0
日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:





泰信天天收益
A





阶段

净值增长
率①

净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

20190101-20190930

1.6091%


0.0033%


1.0238%


0.0000%


0.5853%


0.0033%


20190101-20190630

1.1045%


0.0038%


0.6788%


0.0000%


0.4257%


0.0038%


20180101-20181231

3.1621%


0.0029%


1.3687%


0.0000%


1.7934%


0.0029%


20170101-20171231

3.6159%


0.0029%


1.3687%


0.0000%


2.2472%


0.0029%


20160517-20161231

1.4394%


0.0039%


0.8588%


0.0000%


0.5806%


0.0039%


20160517-20190930

10.1751%


0.0036%


4.6200%


0.0000%


5.55
51%


0.0036%













泰信天天收益
B





阶段

净值增长率


净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

20190101-20190930

1.7916%


0.0033%


1.0238%


0.0000%


0.7678%


0.0033%


20190101-20190630

1.2248%


0.0038%


0.6788%


0.0000%


0.5460%


0.0038%


20180101-20181231

3.4098%


0.0029%


1.3687%


0
.0000%


2.0411%


0.0029%


20170101-20171231

3.8641%


0.0029%


1.3687%


0.0000%


2.4954%


0.0029%


20160517-20161231

1.5909%


0.0039%


0.8588%


0.0000%


0.7321%


0.0039%


20160517-20190930

11.0685%


0.0036%


4.6200%


0.0000%


6.4485%


0.0036%
















泰信天天收益
E









阶段

净值增长率


净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较
基准收益
率标准差


①-③

②-④

20190101-20190930

1.6162%


0.0033%


1.0238%


0.0000%


0.5924%


0.0033%


20190101-20190630

1.1124%


0.0037%


0.6788%


0.0000%


0.4336%


0.0037%


20180101-20181231

3.1531%


0.0029%


1.3687%


0.0000%


1.7844%


0.0029%


20170101-20171231

3.5827%


0.0029%


1.3687%


0.0000%


2.2140%


0.0029%


20160517-20161231

1.4002%


0.0040%


0.8588%


0.0000%


0.5414%


0.0040%


20160517-20190930

10.0953%


0.0036%


4.6200%


0.0000%


5.4753%


0.0036%










(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,及与同期业绩比较基准的变动
进行比较:



201
6

5

17
日至
20
1
9

9

3
0
日)













注:
1
、泰信天天收益货币市场基金基金合同于
2016

5

17
日正式生效。



2

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金;期限在
1
年以
内(含
1
年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在
397
天以内(含
397
天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;中国证监会、中国
人民银行认
可的其他具有良好流动性的货币市场工具。









十四、费用概览

(一)与基金运作有关的费用


1
、基金管理人的管理费


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的
0.33%
年费率计提。



计算方法如下:


H

E
×
0.33%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金管理费



E
为前一日基金资产净值


2
、基金托管人的托管费


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的
0.1%
年费率计提。



计算方法如下:


H

E
×
0.1%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日基金资产净值


3
、其它与基金运作有关的费用


(1) 投资
交易费用;
(2) 基金信息披露费用;
(3) 基金份额持有人大会费用;
(4) 与基金相关的会计师费和律师费;
(5) 其他按照国家有关规定可以列入的费用。



本款上述各项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定,按费用实际支出金
额支付。



(二)与基金销售有关的费用


1
、申购费


本基金申购费的费率为零。



2
、赎回费


本基金赎回费的费率为零。



3
、基金销售服务费


本基金
A
类基金份额的销售服务费年费率为
0.25%

B
类基金份额的销售服务费年费率为
0.01%

E
类基金份额的销售服务费年费率为
0.25%
。各类基金份额的基金
销售服务费计提的

算公式具体如下:


H

E
×年销售服务费率÷当年天数


H
为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费


E
为前一日该类基金份额的基金资产净值


基金
销售服务
费每日计

,按月支付
。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
5
个工作日内从基金财产中一次性支付给注册
登记机构,由注册登记机构代付给销售机构。

若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。






十五、对招募说明书更新部分的说明

本更新招募说明书依据《基金法》、《
基金
运作办法》、《
基金
销售办法》、《信息披
露办法》、《内容与格式准则第
5

<
基金招募说明书的内容与格式
>
》、《泰信天天收益

币市场
基金基金合同》其它有关法律法规的要求,结合

基金

近半年
的投资
运作
情况,对
201
9

7

2
日公告的《泰信天天收益
货币市场基金
基金
更新
招募说明书》的内容进行了
必要的补充和更新。



具体情况说明如下:


1
、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数
据的截止日期。



2
、第三节“基金管理人”部分




1
)在“(一)基金管理人概况”部分,
对公司正式员工人数、公司旗下基金及资产
管理计划情况进行了更新。




2

在“(三)主要人员情况”部分

对公司
高管及基金经理
的任职信息进行了更新。



3
、第四节“基金托管人”部分,对基金托管人的
发展概况及
主要业务经营情况进行了
更新。



4
、第五节“相关服务机构”部分,
对部分
销售
机构的
相关信息进行了更新。



5
、第七节“基金的转换”部分,
更新
了本基金截止

201
9

11

17
日与公司旗下
其他基金的转换情况,及可办理本基金定期定额投资计划的代销机构名单。



6
、第九节“基金的投资”部分,根据本基金
201
9
年第
3
季度报告的相关内容,更新
了“七、基金投资组合报告”中的内容。



7
、第十节“基金的业绩”部分,修订了本基金自合同
生效以来的投资业绩,该部分
内容均按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。



8
、第二十二节“其他应披露事项”中,汇总了本报告期内的
重要
公告事项













泰信基金管理有限公司


201
9

12

2
0




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