南华瑞泽债券A : 南华瑞泽债券型证券投资基金基金份额发售公告

时间:2019年12月20日 13:31:35&nbsp18财经
原标题:南华瑞泽债券A : 南华瑞泽债券型证券投资基金基金份额发售公告













南华瑞泽债券型证券投资基金


基金份额发售公告



































南华基金管理有限公司














重要提示

1

南华瑞泽债券型证券投资基金
(以下简称

本基金


)的募集已获中国证券监督管理
委员会
2
019

11

4

证监许可
[
2019
]
2
169


注册
。中国证券监督管理委员会(以下
简称

中国证监会


)对本基金的
注册
并不代表中国证监会对本基金的风险和收益

出实质
性判断、推荐或者保证

也不表明投资于本基金没有风险。

中国证监会不对基金的投资价值
及市场前景等作出实质性判断或者保证




2

本基金
类别为
债券型
证券投资基金

运作方式为契约型

开放式。



3

本基金的管理人和注册登记机构为南华基金管理有限公司

以下简称

本公司
”或
“南华基金”),
基金托管人为
中国银行股份有限公司
(以下简称

中国银行


)。



4

本基金的发售对象为
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机
构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资





5

本基金将自
2
019

1
2

23
日至
2
0
20

1

15

通过基金管理人指定的销售机
构(包括直销机构和其他销售机构)公开发售。



6
、本基金的发售渠道为本基金的直销机构和其他销售机构。

直销机构为本公司
直销中


其他销售机构包括
中国银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上海长量基金销售
有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公
司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、开源证券股份有
限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、招
商证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、泰诚财富基金
销售(大连)有限公司、中国银河证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、湘财证券股
份有限公司、深圳前海财厚基金销售有限公司、西藏东方财
富证券股份有限公司、上海联泰
基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、东海证券
份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售
有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、中证金
牛(北京)投资咨询有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限
公司、海银基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司

北京蛋卷基金销售有限公司

华安证券股份有限公司





7

本基金首次募集总规模上限为人民币
10
亿元(即确认的有效认
购金额,不含募集期
利息),采取“末日比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。



8

投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。


基金直销机构和指定
销售
网点同
时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。



9
、除法律法规另有规定外,
一个投资者只能开设和使用一个基金账户。



10

投资者
有效
认购款项在基金
募集期间形成
的利息归投资者所有,
如基金合同生效


折算为基金份额计入投资者的账户,
利息和
具体份额以注册登记机构的记录为准。



11

投资者通过本基金指定的销售机构的基金销售网点认购,单个基金账户单笔最低认
购金额(含认购费)为
10
元人民币,追加认购每笔最低金额(含认购费)为
10
元人民币,实
际操作中,对最低认购限额及交易级差以各销售机构的基金销售网点具体规定为准。



通过本基金管理人网上交易系统认购,单个基金账户单笔最低金额(含认购费)为
10

人民币,追加认购单笔最低金额(含认购费)为
10
元人民币,具体认购限额以投资者指定结
算机构的规定为准。



投资者通过本基金管理人直销机构认购,单个基金账户的首次最低认购金额为
5
万元人
民币(含认购费),追加认购单笔最低金额为
10
元人民币(含认购费),已在直销中心有认
/
申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔认购
/
追加最低金额

10
元人民币(含认购费)。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。



12

基金募集期间,单个投资者的累计认购规模占所有投资者累计认购总规模的比例不
得达到或者超过
50%
,也不得有变相规避
50%
集中度的情形。



如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或者超过
基金总份额的
50%
,基金管理
人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些
认购申请有可能导致投资者变相规避前述
50%
比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或
者部分认购申请。投资者认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。



13

销售网点(包括本公司的直销中心、
本公司网上交易系统
和其他销售机构的基金销
售网点)受理申请并不表示对该申请已经成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申
请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售
网点查询
最终成交确认情况和认购的份额。



如果
接受某笔或某些

购申请
有可能导致单一投资者的累计认购规模占所有投资者累
计认购总规模比例达到或者超过
50%

或者
存在
变相规避
50%
集中度的情形时
,基金管理人可
拒绝接受投资者的认购申请。




14

本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情
况,请详细阅读刊登在
2019

12

20

《中国
证券报

上的《
南华瑞泽债券型证券投资基金
基金
合同及招募说明书
提示性
公告》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在

国证监会基金电子披露网站(
http://eid.csrc.gov.cn/fund
)及
本公司网站

www.nanhuafunds.com
),投资者亦可通过
前述
网站了解基金募集相关事宜。



15
、销售
机构的具体
销售
网点详见各
销售
机构的相关业务公告。



16

在募集期间,
除本公司所列的销售机构外,如增加或减少销售机构,将及时
在本公
司网站公示




17

投资者可拨打本公司的客户服务电话
4
00
-
810
-
5599
咨询认购事宜,也可拨打
中国
银行
客户服务电话(
95566
)及
其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。



18

对未开设销售网点的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话
4
00
-
810
-
5599
咨询
认购
事宜。



19

基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。



20
、风险提示


证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来
的个别风险。



本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、证
券公司短期公司债券、
政府支持机构债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券)、
资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存
单、货币市场工具、国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。



本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%
,股票
等资产的比例合计不超
过基金资产的
20%
。每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的
交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值

5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序



后,可以调整上述投资品种的投资比例。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,
应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括

投资组合的风险、开放式
基金共有的风险
、本基金特有的风险及流动性风险
等。



本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股
票型基金。



投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自
身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的
其他机构购买和赎回基金份额,本基金销售机构名单详见本公告以及其它相关公告。



基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。



本基金初始募集面值为人民币
1.00
元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于
初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。



基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。








目 录


一、本次募集的基本情况
................................
................................
................................
....................
1
二、发售方式及相关规定
................................
................................
................................
....................
6
三、个人投资者的开户与认购程序
................................
................................
................................
...
7
四、机构投资者的开户与认购程序
................................
................................
................................
.
10
五、清算与交割
................................
................................
................................
................................
...
13
六、本次募集当事人及中介机构
................................
................................
................................
.....
14

一、本次募集的基本情况


(一)
基金名称


南华瑞泽债券型证券投资基金


A
类份额的基金简称:
南华瑞泽
债券
A


A
类份额的基金代码:
00
8345


C
类份额的基金简称:
南华瑞泽
债券
C


C
类份额的基金代码:
008346


(二)
基金类
别和运作方式


债券型
证券投资基金


契约型、
开放式


(三)
基金存续期限


不定期。



(四)
基金
份额发售
面值


本基金
A

C
两类份额的
基金份额
发售
面值

为人民币
1.00
元。



(五)募集总规模上限及控制方案


本基金首次募集总规模上限为人民币
10
亿元(即确认的有效认购金额,不含募集期利
息),采取“末日比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。具体处理方式如下:


1
、若募集期内本基金募集总规模不超过人民币
10
亿元,则投资者在募集期内提交的有
效认购申请全部予以确认。



2
、若募集期内任一基金份额发售日(含募集首日)业务办理时间结束后,本基金募集
总规模超过人民币
10
亿元,则该日为本基金最后认购日(即募集期末日),本基金自募集期
末日的次日起不再接受投资者认购申请,本基金管理人将对募集期末日之前的有效认购申请
全部予以确认,对募集期末日的有效认购申请采用“末日比例
确认”的原则给予部分确认,
未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资者自
行承担。



3
、末日认购申请确认比例的计算方法(公式中金额均不含募集期间利息):


募集期末日有效认购申请确认比例
=

10
亿元-募集期末日之前有效认购申请金额)
/



募集期末日有效认购申请金额


投资者在募集期末日有效认购申请确认金额
=
投资者在募集期末日提交的有效认购申请
金额
*
募集期末日有效认购申请确认比例


投资者募集期内需交纳的认购费按照单笔有效认购申请确认金额对应的费率计算,投资
者在募集期末日认购申请确认金额不受最低认购金额限制。投资者认购申请确认结果以本基
金管理人的确认为准。认购份额的计算按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差

生的收益或损失由基金财产承担






)发售对象


符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资者。






销售机构


1

直销
机构


名称:南华基金管理有限公司


住所:浙江省
东阳市横店影视产业实验区
商务楼


办公地址:北京市
东城区东直门南大街甲
3

居然大厦三层


公司网址:
www.nanhuafunds.com


全国统一客户服务电话:
400
-
810
-
5599


个人投资者还可通过
本公司
网上
交易系统
认购
本基金

网上交易系统网址:
https://trade.nanhuafunds.com/etrading/




2
、其他销售机构


中国银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天
天基金销售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、深圳前海凯恩
斯基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券
股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公
司、粤开证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限
公司、中国银河证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、湘财证券股份有限公司、深圳
前海财厚基金销售有限公司、西藏东方财
富证券股份有限公司、上海联泰基金销售有限公司、
上海基煜基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正
行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、济安财富



(北京)基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询
有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、海银基金销售
有限公司、北京汇成基金销售有限公司

北京蛋卷基金销售有限公司

华安证券股份有限公





基金管理人可根据情况调整销售机构,
并在
基金管理人网站公








基金募集期与基金合同生效


1

本基金

2
019

12

23
日至
2
0
20

1

15

面向投资者发售。基金募集期


调整

基金管理人将及时公告,并且募集期
最长不超过自基金
份额
发售之日起三个月。



2

基金备案条件


本基金自基金份额发售之日起
3
个月内,在基金募集份额总额不少于
2
亿份,基金募
集金额不少于
2
亿元人民币且基金认购人数不少于
200
人的条件下,基金募集期届满或基
金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在
10
日内聘请法定验资机
构验资,自收到验资报告之日起
10
日内,向中国证监会办理基金备案手续。



基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。



3

基金募集失败


如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:



1
)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;



2
)在基金募集期限届满后
30
日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款
利息;



3
)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理
人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。



4

如遇突发事件,以上基金募集期的安排可以适当调整。






认购方式与费率


1

基金份额
发售
面值:
本基金
A

C
两类份额的基金份额发售面值均为人民币
1.00





2
、认购费率


本基金基金份额分为
A
类和
C
类基金份额。投资者认购
A
类基金份额在认购时支付认
购费用,认购
C
类基金份额不支付认购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。




本基金的认购费率如下:


基金的
认购
费率结构


费用种类


A
类基金份额


C
类基金份额


认购费率


M

100



0.60%


0%


100
万≤
M

300



0.40%


300
万≤
M

500



0.20%


M

500



按笔收取,
1,000

/





注:M为认购金额。


本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产
。认购费用用于本基金的市场推广、销售、
登记等募集期间发生的各项费用。



3

认购价格及认购份额的计算


本基金的认购价格为每份基金份额
1.00
元。



有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利
息转份额以登记机构的记录为准。



(1) A
类基金份额的认购份额计算方法


投资者的总认购份额的计算方式如下:


当认购费用适用比例费率时:


净认购金额=认购金额
/

1
+认购费率)


认购费用=认购金额-净认购金额


认购份额=(净认购金额+认购利息)
/
基金份额发售面值


当认购费用适用固定金额时:


认购费用=固定金额


净认购金额=认购金额
-
认购费用


认购份额=(净认购金额+认购期间利息)
/
基金份额发售面值


认购份额的计算保留到小数点后
2
位,小数点
2
位以后的部分四舍五入,由此误差产生的
收益或损失由基金财产承担。



例:某投资者投资
10,000
元认购本基金的
A
类基金份额,如果认购期内认购资金获得的
利息为
5
元,则其可得到的基金份额计算如下:


净认购金额=
10,000.00/

1+0.60%


9940.36



认购费用=
10,000.00

9940.36

59.64




认购份额=(
9940.36+5.00

/1.00

9945.36



即投资者投资
10,000.00
元认购本基金的
A
类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的
利息,可得到
9945.36
份基金份额。



(2) C
类基金份额的认购份额计算方法


投资者的总认购份额的计算方式如下:


认购份额=

认购金额+认购利息

/
基金份额发售面值


认购份额的计算保留到小数点后
2
位,小数点
2
位以后的部分四舍五入,由此误差产生的
收益或损失由基金财产承担。



例:某投资者投资
10,000
元认购本基金的
C
类基金份额,如果认购期内认购资金获得的
利息为
5
元,则其可得到的基金份额计算如下:


认购份额
=

10,000.00

5.00

/1.00=10,005.00



即投资者投资
10,000
元认购本基金的
C
类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的
利息,可得到
10,005.00
份基金份额。




二、发售方式及相关规定

1

本基金在发售期内面向
投资者
发售。



2
、认购的限额


投资者通过本基金指定

销售机构的
基金销售网点
认购,单个基金账户单笔最低认购
金额(含认购费)为
10

人民币
,追加认购每笔最低金额(含认购费)为
10

人民币
,实
际操作中,对最低认购限额及交易级差以各销售机构的
基金
销售网点
具体规定为准。



通过本基金管理人网上交易系统认购,单个基金账户单笔最低金额(含认购费)为
10
元人民币,追加认购单笔最低金额(含认购费)为
10
元人民币,具体认购限额以投资者指
定结算机构的规定为准。



投资者通过本基金管理人直销机构认购,单个基金账户的首次最低认购金额为
5
万元
人民币(含认购费),追加认购单笔最低金额为
10

人民币
(含认购费),已
在直销中心有

/
申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔认购
/
追加最低金
额为
10
元人民币(含认购费)。本基金直销机构单笔
认购最低金额


基金管理人酌情调
整。



3

募集期投资者可以
多次
认购本基金

A
类基金份额的
认购费率按每笔
A
类基金份额
认购申请单独计算
,但
已受理的认购申请不得撤销。



4

基金
募集期间,
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份
额的
50%
,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理
人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述
50%
比例要求的,基金管理
人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机
构的确认为准。



5

本基金
首次
募集
规模
上限为
10
亿元人民币(不包括募集期利息)。













三、个人投资者的开户与认购程序

(一)注意事项


个人投资者认购基金可以

中国银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上海长
量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源西部证券有限公
司、南华期货
股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、开源
证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有
限公司、招商证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、泰
诚财富基金销售(大连)有限公司、中国银河证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、
湘财证券股份有限公司、深圳前海财厚基金销售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、
上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、东
海证券股份有限公司
、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米
基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、
中证金牛(北京)投资咨询有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、上海陆金所基金销
售有限公司、海银基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司

北京蛋卷基金销售有限
公司

华安证券股份有限公司
指定

基金
销售
网点
以及
南华基金网上交易
系统
认购
,认购金
额起点为
10

人民币。

如果认购金额在
5
万元
人民币
(含
5
万元
人民币
)以上,还可以选
择到
本公司
直销中心办理。



(二)通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序


1
、业务办理时间


基金份额发售日的
9

00

16

00
(周六、周日、法定节日不营业)。



2
、开立基金账户(或账户注册)


个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:



1

有效身份证件:


身份证、户口本、港澳居民往来内地通行证、台胞证、外国人永久居留证等及复印件;
除上述明确列举的有效身份证件以外,投资者提交其它证件的,由登记机构根据届时有效的
法律法规最后认定其是否有效;



2
)同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件;



3
)填妥的
《基金账户业务申请表》





4
)填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷调查》;



5
)填妥的《传真交易协议书》;



6
)本人签署的《个人税收居民身份声明文件》一份;



7
)本人签署的《授权书》一份;



8
)未满
18
周岁投资者还需签署《监护人认可未成年人投资行为文件》;



9
)《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》;



10
)要求提供的其他资料。



3
、提出认购申请


个人投资者办理认购申请需准备以下资料:



1
)填妥的
《交易业务申请表》




2
)本人身份证件;



3
)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;



4
)普通投资者须签署《普通投资者风险揭示函》、《普通投资者购买高风险产品风险
揭示函》(购买高风险产品时签署)、《风险不匹配警示函及投资者确认书》(风险承受能力与
产品风险等级不匹配时签署)。



尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日(
T
日)后
的第
2
个工作日(
T

2
日,下同)起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对认
购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。



4
、缴款方式


通过直销中心认购的个人投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:



1
)投资者所填
写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代
码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购期间当日
16

00
前到账。



南华基金管理有限公司直销账户资料:



名:南华基金管理有限公司


开户银行:中国工商银行股份有限公司北京东四支行



号:
02000 04119 02732 1952


个人投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开
户银行不承担任何责任。




2
)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算
账户:




个人投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;



个人投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;



个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;



其它导致认购无效的情况。



(三)通过南华基金网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序


1
、业务办理时间


基金份额发售日全天
24
小时均可进行认购,但工作日
16

00
之后以及法定节假日的
认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。



2
、开立基金账户


投资者可通过本公司网上交易开立基金账户,开户时投资者需接受本公
司认可的身份
验证方式。



3
、认购流程



1
)投资者通过网上交易开立账户当日,使用开户证件号码登录即可进行基金的认购、
申购、赎回等业务。




2
)投资者通过本公司网上交易系统认购本基金,相关流程请参照本公司关于网上交
易的相关公告。




3
)认购申请在工作日
16

00
之后不得撤销。



4
、缴款方式


通过本公司网上交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交
易指定的资金结算账户,在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。



(四)投资者提示


1
、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或销售网点索取开户和认购申请表。



2
、直销中心与销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。



(五)个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序,以各销售机构的规定为准。










四、机构投资者的开户与认购程序

(一)注意事项


1

一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。



2

机构投资者认购本基金可以在
中国银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上
海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源西
部证券有限公司、南华
期货股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、
开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期
货有限公司、招商证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
泰诚财富基金销售(大连)有限公司、中国银河证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、
湘财证券股份有限公司、深圳前海财厚基金销售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、
上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、东
海证券
股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米
基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、
中证金牛(北京)投资咨询有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、上海陆金所基金销
售有限公司、海银基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司

北京蛋卷基金销售有限
公司

华安证券股份有限公司
指定的基金
销售
网点认购,认购金额起点为
10

人民币。


果认购金额在
5
万元
人民币
(含
5
万元
人民币
)以上,还可到本公司
直销中心
办理。



3

投资者不能以现金方式认购


在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户,今后
投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在
销售
网点认购的机构投资者应指定相应的
销售
银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投
资基金的结算账户。



(二)通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序


1
、业务办理时间


基金份额发售日的
9

00

16

00
(周六、周日、法定节日不营业)。



2
、开立基金账户


机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:




1
)根据国家税务总局《关于落实“三证合一”登记制度改革的通知》,已完成“三证
合一”登记的企业应提供社会统一信用代码证复印件并加盖公章。尚未完成“三证合一”登
记的企业,在登记制度改革过渡期内,开户时需提供企业有效营业执照正本或副本的复印件
并加盖公章(事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书
的复印件并加盖公章),组织机构代码证和税务登记证件的复印件并加盖公章;



2
)加盖单位公章的法定代表人有效身份证件的复印件;



3
)加盖单位公章和法定代表人章的基金业务授权委托书原件;



4
)加盖单
位公章的经办人有效身份证件复印件;



5
)加盖银行公章和单位公章的指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申
报表》复印件(或指定银行出具的开户证明);



6
)《预留印鉴卡》一式三份,加盖预留印鉴及单位公章;



7
)《传真交易协议书》一式二份加盖单位公章;



8
)填写合格并加盖单位公章的
《基金账户业务申请表》
;



9
)加盖单位公章的资质证明文件,如业务许可证、金融许可证、有权部门的批复等
(如有);



10
)《机构投资者风险承受能力评估问卷调查》一式二份加盖单位公章;



11
)《机构税收居民身份声明文件》、
《控制人税收声明身份文件》一份,加盖单位公
章;



12

《投资者
风险匹配告知书及投资者确认函

一份,加盖单位公章;



13
)《非自然人客户受益所有人信息采集表》一份
,加盖单位公章



1
4

要求提供
的其他资料




机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自
己承担。



3
、提出认购申请


机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:



1
)填妥的
《交易业务申请表》




2
)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;



3
)普通投资者须签署《普通投资者风险揭示函》、《普通投资者购买高风险产品风险
揭示函》(购买高风险产品时签署)、《风险不匹配警示函及投资者确认书》(风险承受能力与
产品风险等级不匹配时签署)。




尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自
T

2
日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结
果要待本基金基金合同生效后才能够确认。



4
、缴款方式


通过直销中心认购的机构投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:



1
)机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须
注明基金账号及购买的基金名称和基
金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购申请当日
16:00
前到
账。



南华基金管理有限公司直销账户资料:



名:南华基金管理有限公司


开户银行:中国工商银行股份有限公司北京东四支行



号:
02000 04119 02732 1952


机构投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开
户银行不承担任何责任。




2
)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投资者的指定资金
结算账户:



机构投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;



机构投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;



机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;



其它导致认购无效的情况。



(三)投资者提示


1
、请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本
公司网站
www.nanhuafunds.com
下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材
料与下载文件中所要求的格式一致。



2
、直销机构与销售网点的业务申请表不同,机构投资者请勿
混用。



(四)机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序,以各销售机构的规定为准。







五、清算与交割

1

基金募集期间募集的资金
应当存入专门账户
,在基金募集行为结束前,任何人不得
动用。投资者
有效
认购款项在基金
募集期间形成
的利息归投资者所有,
如基金合同生效


折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。



2

本基金权益登记由登记机构在基金
合同生效
后完成。

























六、本次募集当事人及中介机构

(一)基金管理人



称:南华基金管理有限公司


办公地址:北京市
东城区
东直门
南大街甲
3

居然大厦三层



所:
浙江省
东阳市横店影视产业实验区商务楼


法定代表人:
朱坚


成立时间:
2016

11

17



全国统一客户服务电话:
400
-
810
-
5599


传真:
010
-
58965908


联系人:
吴海燕


(二)基金托管人


名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)


住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



首次注册登记日期:
1983

10

31



注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


法定代表人:
刘连舸


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998

24



托管部门信息披露联系人:
许俊


传真:(
010

66594942


中国银行客服电话:
95566


(三)销售机构


1

直销
机构



称:南华基金管理有限公司


注册地址:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼


办公地址:北京市东城区东直门南大街甲
3
号居然大厦三层


法定代表人:
朱坚


全国统一客户服务电话:
400
-
810
-
5599



传真:
010
-
5896590
5


联系人:张艳梅


电话:
010
-
589659
81


公司网站:
www.nanhuafunds.com


个人投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金,
网上交易系统网址:
https://trade.nanhuafunds.com/etrading/




2、 其他销售
机构



1
)中国
银行股份有限公司


注册
地址:
北京市
西城区复兴门内大街
1



办公
地址:
北京市
西城区复兴门内大街
1



法定
代表人:
刘连舸


联系人

张建



电话:
010
-
66594587


客户
服务电话:
95566



2
申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45
层(邮编
200031



法定代表人:李梅


电话:
021
-
33389888


传真:
021
-
33388224


客服电话:
95523

4008895523


国际互联网网址
:
www.swhysc.com


联系人:陈宇


联系电话:
021
-
33388214



3
)上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区东方路
1267

11
陆家嘴金融服务广场二期
11



法定代表人:张跃伟


联系人:朱睿


电话:
021
-
20691942



传真:
021
-
20691861


客户服务电话:
400
-
820
-
2899


网址:
www.erichfund.com



4
)上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦


法定代表人:其实


联系人:何薇


电话:
021
-
54509998


传真:
021
-
64385308


客户服务电话:
95021/400
-
181
-
8188


网址:
http://www.1234567.com.cn/



5
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20



法定代表人:李琦


传真:
0991
-
2301927


客户服务电话:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com


联系人:陈宇


联系电话:
021
-
33388214



6
南华期货股份有限公司


注册地址:杭州市西湖大道
193
号二层、三层


办公地址:杭州市西湖大道
193
号二层、三层


法定代表人:罗旭峰


联系人:王雨晴


电话:
021
-
68755275


传真:
021
-
50431973


客户服务电话:
400
-
8888
-
910



网址:
www.nanhua.net



7
)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司


办公地址:深圳市福田区福华路
355
号岗厦皇庭中心
8

E


法定代表人:高锋


联系人:付燚杰


电话:
0755
-
83655518


客户服务电话:
400
-
804
-
8688


网址:
https://www.keynesasset.com/



8
)天津万家财富资产管理有限公司


注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2
-
2413



办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28
太平洋
保险大厦
5



法定代表人:李修辞


联系人:李明然


电话:
010
-
59013825


客户服务电话:
010
-
59013825


网址:
http://www.wanjiawealth.com/



9
)开源证券股份有限公司


注册地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5



办公地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5



法定代表人:李刚


联系人:袁伟涛


电话:
029
-
63387256


客户服务电话:
95325/400
-
860
-
8866



1
0
)中信
证券股份有限公司


注册
地址:
广东省
深圳市福田区
中心
三路
8
号卓越
时代广场(
二期

北座


办公
地址:
北京市
朝阳区亮马桥路
48

中信证券大厦


法定
代表人:

佑君


联系人

秦夏



电话

0
10
-
60838614


客户
服务电话:
95548



1
1
)中信
证券
(山东)有限
责任
公司


注册
地址:
青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
2001


办公
地址:
青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5



法定
代表人:

晓林


联系人


秋月


电话:
0532
-
85022026


客户
服务电话:
95548



1
2
)中信期货
有限公司


注册
地址:
深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公
地址:
深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定
代表人:




联系人


宏莹


电话:
010
-
60833754


客户
服务电话:
400
-
990
-
8826



1
3
)招商
证券股份有限公司


注册
地址:
深圳市
益田路江苏大厦
38
-
46



办公
地址:
中国深圳福田区益田路江苏大厦
A

30



法定
代表人:
霍达


联系人

黄婵君


电话:
0755
-
82960167


客户
服务电话:
95565



1
4
粤开证券股份有限公司


注册地址:惠州市江北东江三路
55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层


办公地址:深圳市福田区深南中路
2002
号中广核大厦北楼
10



法定代表人:严亦斌


联系人:彭莲



联系电话:
0755
-
83331195


客户服务电话:
95564


公司网址:
http://www.ykzq.com



15
)中信
建投证券股份有限公司


注册
地址:
北京市
朝阳区安立路
66

4
号楼


办公
地址:
北京东城区朝内大街
2

凯恒中心
B

18



法定
代表人:

常青


联系人

刘芸


电话:
010
-
85156310


客户
服务电话:
400
-
888
-
8108



16
)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:
辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



法定代表人:林卓


联系人:
徐江


电话:
0411
-
88891212


客户服务电话:
400
-
0411
-
001


网址:
w
ww.haojiyoujijin.com



17
中国银河证券股份有限公司



所:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



办公地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


电话:
010
-
83574507


客户服务电话:
4008
-
888
-
888

95551


网址:
www.chinastock.com.cn



18
)首创证券有限责任公司



所:北京市西城区德胜门外大街
115

德胜尚城
E



办公地址:北京市西城区德胜门外大街
115

德胜尚城
E



法定代表人:毕劲松



联系人:刘宇


电话:
010
-
59366070


客户服务电话:
4
00
-
620
-
0620


网址:
http://www.sczq.com.cn/



19
)湘财证券股份有限公司



所:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



法定代表人:孙永祥


联系人:江恩前


电话:
021
-
38784580


客户服务电话:
95351


网址:
http:
//www.xcsc.com/



20
)深圳前海财厚基金销售有限公司



所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)


办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道
深圳湾科技生态园三区
11

A

3608



法定代表人:杨艳平


联系人:胡馨宁


电话:
0755
-
22676026


客户服务电话:
400
-
128
-
6800


网址:
www.caiho.cn



21
)西藏东方财富证券股份有限公司



所:拉萨市北京中路
101



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦


法定代表人:陈宏


联系人:付佳


电话:
021
-
23586603


客服电话:
95357


公司网址:
http://www.18.cn



22
)上海联泰基金销售有限公司




所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:中国(上海)长宁区福泉北路
518

8

3



法定代表人:尹彬彬


联系人:陈东


电话:
021
-
52822063


客服电话:
40
0
-
166
-
6788


公司网址:
http://www.66liantai.com/



23
)上海基煜基金销售有限公司



所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海泰和经济发展
区)


办公地址:上海浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



法定代表人:王翔


联系人:吴鸿飞


电话:
021
-
65370077


客服电话:
400
-
820
-
5369


公司网址:
https://www.jiyufund.com.cn/



24
)南京苏宁基金销售有限公司



所:江苏省南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道
1
号苏宁总部


法定代表人:王锋


联系人:张慧


电话:
025
-
66996699
-
882796


客服电话:
95177


公司网址:
www.snjijin.com



25
东海证券股份有限公司



所:江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18



办公地址:上海市浦东新区东方路
1928
东海证券大厦


法定代表人:陈耀庭


联系人:王一彦


电话:
021
-
20333333



传真:
021
-
50498825


客服电话:
95531

400
-
888
-
8588


公司网址:
www.longone.com.cn



26
)诺亚正行基金销售有限公司



所:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



法定代表人:汪静波


联系人:李娟


电话:
021
-
80358749


客服电话:
400
-
821
-
5599


公司网址:
www.noah
-
fund.com



27
)上海好买基金销售有限公司


住所:上海市虹口区欧阳路
196

26
号楼
2

41



法定代表人:杨文斌


客服电话:
400
-
700
-
9665


网址:
www.ehowbuy.com



28
)珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


法人:肖雯


联系人:熊艳芳


联系电话:
020
-
89629099


客服电话:
020
-
89629066


传真:
020
-
89629011


网址:
www.yingmi.cn



29
)济安财富(北京)基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


法人:杨健


联系人:李海燕



联系电话:
010
-
65309516


客服电话:
400
-
673
-
7010


传真:
010
-
65330699


网址:
www.jianfortune.com



30
)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969

3

5

599



办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B

6F


法定代表人:祖国明


联系人:韩爱彬


客服电话:
4000
-
766
-
123


公司网址:
www.fund123.cn



31
)中证金牛(北京)投资咨
询有限公司


注册地址:北京市丰台区东管头
1

2
号楼
2
-
45



办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
1

环球财讯中心
A

5



法定代表人:钱昊旻


联系人:沈晨


电话:
010
-
59336544


传真:
010
-
59336586


客服电话:
4008
-
909
-
998


网址:
www.jnlc.com



32
)扬州国信嘉利基金销售有限公司


公司地址:扬州市邗江区文昌西路
56
号公元国际大厦
320


法定代表人:刘晓光


联系人:苏曦


联系电话:
0514
-
82099618


客服电话:
400
-
021
-
6088


网址:
www.gxjlcn.com



33
)上海陆金所基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333




法定代表人:王之光


联系人:宁博宇


联系电话:
021
-
20665952


客服电话:
400
-
821
-
9031


网址:
www.lufunds.com



34
)海银基金销售有限公司


注册地址:上海市自
由贸易试验区银城中路
8

402



办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路
8

402



法定代表人:巩巧丽


联系人:秦琼


联系电话:
021
-
80134149


客服电话:
400
-
808
-
1016


网址:
www.fundhaiyin.com



35
)北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1108



办公地址:北京市西城区西直门外大街
1
号院
2
号楼


法定代表人:王伟刚


联系人:王骁骁


联系电话:
010
-
62680527


客服电话:
400
-
619
-
9059


网址:
www.hcjijin.com



36
)北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区创远路
34
号院
6
号楼
15

1501



办公地址:北京市朝阳区创远路
34
号院
6
号楼
15

1501



法定代表人:钟斐斐


联系人:王悦


联系电话:
010
-
61840688


客服电话:
400
-
159
-
9288


网址:
https://danjuanapp.com



37
华安证券股份有限公司



注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



法定代表人:章宏韬


联系人:范超


联系电话:
0551
-
65161821


客服电话:
95318


网址:
http://www.hazq.com/


基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求
的机构销售本基金。



(四)
基金登记
机构



称:南华基金管理有限公司


注册地址

浙江省
东阳市横店影视产业实验区
商务楼


注册登记业务办公地址:北京市
东城区东直门南大街甲
3
号居然大厦三层


法定代表人:
朱坚


全国统一
客户服务
电话:
400
-
810
-
5599





010
-
58965908


联系人:
王磊





律师事务所及经办律师


名 称:浙江天册律师事务所

住 所:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 A座11楼


办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座8楼、11楼

负责人:章靖忠

电 话:0571
-
87901111


传 真:0571-87901501

经办律师:俞晓瑜、刘森



)会计师事务所及经办注册会计师



称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)



所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
6



办公地址:上海市黄浦区湖滨路
202
号企业天地
2
号楼普华永道中心
11




执行事务合伙人:李丹


经办注册会计师:
张勇、郭蕙心


联系电话:
021
-
23238888


传真:
021
-
23238800


联系人:张勇





南华基金管理有限公司


二零一九年
十二

二十







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